Sklep o dokumentaciji za izdajo dovoljenj oziroma soglasij družbi za upravljanje, družbi za upravljanje države članice in družbi za upravljanje tretje države

Zahtevi za izdajo dovoljenja za trženje enot odprtega investicijskega sklada tretje države v Republiki Sloveniji družba za upravljanje tretje države zaradi ugotovitve izpolnjevanja pogojev iz tretjega odstavka 149. člena ZISDU-2 poleg listin iz 1. do 6. točke drugega odstavka 149. člena ZISDU-2 priloži tudi drugo dokumentacijo, na podlagi katere Agencija ugotavlja, ali bodo imetniki enot investicijskih skladov tretje države deležni najmanj enake ravni zaščite kot drugi vlagatelji v UCITS sklade.

Dokumentacija, na podlagi katere Agencija ugotavlja, ali bodo imetniki enot investicijskih skladov tretje države deležni najmanj enake ravni zaščite kot drugi vlagatelji v UCITS sklade, za vsak investicijski sklad, katerega enote namerava v Republiki Sloveniji tržiti družba za upravljanje tretje države oziroma njena podružnica v Republiki Sloveniji, obsega:

seznam geografskih območij, na katerih se tržijo enote investicijskega sklada;

izvirnik in overjen prevod vseh dovoljenj, ki so jih nadzorni organi v posameznih državah, v katerih se tržijo enote investicijskega sklada, v zvezi s tem investicijskim skladom izdali družbi za upravljanje tretje države oziroma podružnici družbe za upravljanje tretje države;

izvirnik in overjen prevod pogodbe oziroma druge ustrezne listine o opravljanju skrbniških storitev za investicijski sklad oziroma izjava družbe za upravljanje tretje države, da sklenitev pogodbe o opravljanju skrbniških storitev po predpisih države družbe za upravljanje tretje države ni potrebna, ter izvirnik in overjen prevod listin o vsebini tujega prava, ki ureja področje skrbniških storitev za investicijske sklade, če izvirnika in overjenega prevoda teh listin družba za upravljanje tretje države ali njena podružnica Agenciji še nista predložili ali če se je vsebina prava države sedeža skrbnika oziroma investicijskega sklada spremenila;

izvirnik in overjen prevod dovoljenja, ki ga je nadzorni organ sedeža skrbnika premoženja investicijskega sklada izdal skrbniku premoženja za opravljanje skrbniških storitev;

izvirnik in overjen prevod pogodbe oziroma pogodb o opravljanju storitev upravljanja premoženja oziroma delov premoženja investicijskega sklada, ki jih je družba za upravljanje tretje države prenesla na drugo osebo;

izvirnik in overjen prevod dovoljenja, ki ga je nadzorni organ države sedeža druge osebe, na katero je družba za upravljanje tretje države prenesla storitve upravljanja premoženja ali dela premoženja investicijskega sklada, izdal tej drugi osebi za opravljanje storitev upravljanja premoženja investicijskih skladov;

seznam vseh mest, načinov in časa objave poročil, poslovnih in pravnih dogodkov ter drugih obvestil o poslovanju investicijskega sklada na geografskih območjih, na katerih se tržijo enote investicijskega sklada;

izjavo družbe za upravljanje tretje države, da je po zakonodaji tretje države zavezana k izvajanju predpisov s področja preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma;

izvirnik in overjen prevod dovoljenja oziroma druge ustrezne listine, na podlagi katere so bile enote investicijskega sklada uvrščeni v trgovanje na organizirani trg vrednostnih papirjev oziroma drug ustrezen organizirani trg;

natančen opis postopka in časa trgovanja z enotami investicijskega sklada na organiziranem trgu vrednostnih papirjev oziroma drugem organiziranem trgu;

izvirnik in prevod splošnih aktov oziroma pravil organizatorja trga vrednostnih papirjev oziroma drugega ustrezna trga, na katerem se trguje enotami investicijskega sklada, v zvezi s postopkom trgovanja z enotami investicijskega sklada, če izvirnika in overjenega prevoda teh listin družba za upravljanje tretje države ali njena podružnica Agenciji še nista predložili ali če se je vsebina teh listin organizatorja trga spremenila;

izvirnik in prevod listin o vsebini prava države sedeža investicijskega sklada, ki ureja področje zaščite vlagateljev v investicijske kupone oziroma delnice investicijskega sklada, če tuja družba za upravljanje ali njena podružnica teh listin Agenciji še ni predložila oziroma če se je vsebina prava države sedeža investicijskega sklada spremenila;

potrdilo o depozitu v skladu s prvim odstavkom 151. člena ZISDU-2;

druge informacije oziroma dokumentacijo, ki dodatno pojasnjuje raven zaščite vlagateljev v enote investicijskega sklada.