14. člen
(dokumentacija, na podlagi katere je mogoče ugotoviti, ali podružnica družbe za upravljanje tretje države izpolnjuje organizacijske in druge pogoje potrebne za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice)
(1)
Zahtevi za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice v Republiki Sloveniji družba za upravljanje tretje države zaradi ugotovitve izpolnjevanja pogoja iz tretjega odstavka 126. člena ZISDU-2 v sklopu listin iz 1. do 10. točke drugega odstavka 126. člena ZISDU-2 priloži tudi dokumentacijo, na podlagi katere Agencija ugotavlja, ali podružnica izpolnjuje organizacijske in druge pogoje potrebne za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice.
(2)
Dokumentacija, na podlagi katere Agencija ugotavlja, ali podružnica družbe za upravljanje tretje države izpolnjuje organizacijske pogoje in druge pogoje potrebne za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice, obsega:
1.
notranji akt, ki določa organizacijski ustroj;
2.
notranji akt, ki določa administrativne in računovodske postopke ter informacijski sistem;
3.
notranji akt, ki določa sistem notranjih kontrol;
4.
dokumentacijo o izpolnjevanju pogojev iz predpisov s področja preprečevanja pranja denarja in financiranju terorizma;
5.
overjen prevod dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov, ki ga je nadzorni organ izdal družbi za upravljanje tretje države, z določno navedbo vrste storitev, za katere velja dovoljenje;
6.
overjen prevod dovoljenja nadzornega organa družbe za upravljanje tretje države za ustanovitev podružnice družbe za upravljanje oziroma overjen prevod izjave tega organa, da to dovoljenje po predpisih države družbe za upravljanje tretje države ni potrebno, ter overjen prevod listin o vsebini tujega prava, ki ureja poslovanje družbe za upravljanje tretje države;
7.
izjavo družbe za upravljanje tretje države, ki vsebuje navedbo, ali so bili proti njej izrečeni kateri izmed ukrepov nadzora nadzornega organa tretje države, s predložitvijo dokumentacije v zvezi z izrečenimi ukrepi v zadnjih treh letih;
8.
seznam vseh investicijskih skladov, ki jih upravlja družba za upravljanje tretje države in za katere je nadzorni organ izdal družbi za upravljanje tretje države dovoljenje za objavo prospekta oziroma drugo ustrezno dovoljenje, na podlagi katerega družba za upravljanje tretje države upravlja investicijski sklad;
9.
natančno predstavitev skupine, katere osebe morajo pripraviti konsolidirano letno poročilo v skladu z mednarodnimi standardi računovodskega poročanja, in v katero je vključena družba za upravljanje tretje države, ter opis položaja družbe za upravljanje tretje države v tej skupini;
10.
opis ukrepov za učinkovito izvajanje prepovedi poslov iz 67. člena ZISDU-2;
11.
opis ukrepov za učinkovito izvajanje predpisov na področju preprečevanja in odkrivanja pranja denarja.
(3)
Za dokumentacijo iz točk 1. do 4. drugega odstavka tega člena se smiselno uporablja 4. člen tega sklepa.
(4)
Namesto dokumentacije iz 1. do 4. točke drugega odstavka tega člena lahko družba za upravljanje tretje države priloži izpolnjen vprašalnik iz priloge 1 k temu sklepu.