541. člen
(kršitve Uredbe 600/2014/EU)
(1)
Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje banka, kreditna družba, upravljavec trga ali investicijsko podjetje, ki upravlja mesto trgovanja, z globo od 80.000 do 500.000 eurov pa banka, kreditna družba, upravljavec trga ali investicijsko podjetje, ki se po ZGD-1 šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, če:
1.
ne ravna v skladu z zahtevami po preglednosti pred trgovanjem za mesta trgovanja v zvezi z delnicami, potrdili o lastništvu, ETF, certifikati in drugimi podobnimi finančnimi instrumenti iz prvega ali tretjega odstavka 3. člena Uredbe 600/2014/EU;
2.
mesto trgovanja upravlja sisteme, ki formalizirajo posle, dogovorjene v pogajanjih v skladu z (i) podtočko b) točke prvega odstavka 4. člena Uredbe 600/2014/EU, in ne ravna v skladu z a), b) ali c) točko tretjega odstavka 4. člena Uredbe 600/2014/EU;
3.
mesto trgovanja začasno ne opusti uporabe opustitve iz prvega odstavka 4. člena Uredbe 600/2014/EU, kadar delež trgovanja s finančnim instrumentom v Uniji, ki se izvaja na podlagi te opustitve, preseže 7 % celotnega obsega trgovanja s tem finančnim instrumentom v Uniji;
4.
ne ravna v skladu z zahtevami po preglednosti po trgovanju za mesta trgovanja v zvezi z delnicami, potrdili o lastništvu, ETF, certifikati in drugimi podobnimi finančnimi instrumenti iz 6. člena Uredbe 600/2014/EU;
5.
od pristojnega organa pridobi predhodno odobritev predlagane ureditve za odlog objave v zvezi s trgovanjem in tega jasno ne razkrije udeležencem na trgu in javnosti (prvi odstavek 7. člena Uredbe 600/2014/EU);
6.
ne ravna v skladu z zahtevami po preglednosti pred trgovanjem za mesta trgovanja v zvezi z obveznicami, strukturiranimi finančnimi produkti, emisijskimi kuponi, paketnimi naročili in izvedenimi finančnimi instrumenti iz 8., 8.a in 8.b člena Uredbe 600/2014/EU;
7.
ne ravna v skladu z zahtevami po preglednosti po trgovanju za mesta trgovanja v zvezi z obveznicami, strukturiranimi finančnimi produkti, emisijskimi kuponi in izvedenimi finančnimi instrumenti iz 10. člena Uredbe 600/2014/EU;
8.
jasno ne razkrije udeležencem na trgu in javnosti ureditve za odlog objave (prvi odstavek 11. člena in prvi odstavek 11.a člena Uredbe 600/2014/EU);
9.
po izteku obdobja odloga objave podrobnosti o poslih ne objavi vseh podrobnosti o posameznih poslih (prvi a in tretji odstavek 11. člena in prvi odstavek 11.a člena Uredbe 600/2014/EU);
10.
ne organizira ureditve za odlog objave v zvezi s strukturiranimi finančnimi produkti ali emisijskimi kuponi ali njihovimi razredi, s katerimi se trguje na mestu trgovanja, na podlagi regulativnih tehničnih standardov iz točke g) četrtega odstavka 11. člena Uredbe 600/2014/EU, ali po izteku obdobja odloga objave podrobnosti o poslih ne objavi vseh podrobnosti o posameznih poslih (prvi b odstavek 11. člena Uredbe 600/2014/EU);
11.
informacije, objavljene v skladu s 3., 4. in 6. do 11.a členom Uredbe 600/2014/EU, niso na voljo javnosti tako, da so podatki o preglednosti pred trgovanjem in po njem zagotovljeni ločeno v skladu s prvim odstavkom 12. člena Uredbe 600/2014/EU;
12.
informacije, objavljene v skladu s 3., 4. in 6. do 11.a, 14., 20., 21., 27.g in 27.h členom Uredbe 600/2014/EU, niso na voljo javnosti ob razumnih poslovnih pogojih ali ni zagotovljen nediskriminatoren dostop do njih ali te informacije niso na voljo brezplačno 15 minut po njihovi objavi v zahtevani obliki (prvi in drugi odstavek 13. člena Uredbe 600/2014/EU);
13.
ne hrani potrebnih podatkov za obdobje, določeno z regulativnimi tehničnimi standardi iz tretjega odstavka 22. člena Uredbe 600/2014/EU (drugi odstavek 22. člena Uredbe 600/2014/EU);
14.
mesto trgovanja v zvezi z delnicami, ETF in obveznicami, s katerimi se trguje na mestu trgovanja, ter v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti OTC iz drugega odstavka 8.a člena Uredbe 600/2014/EU čim bližje realnemu času, kolikor je to tehnično izvedljivo, ne predložijo podatkovnemu centru CTP regulativnih podatkov in podatkov, ki jih določa prvi odstavek 22.a člena Uredbe 600/2014/EU, ali teh podatkov ne posreduje v pravilni obliki (prvi odstavek 22.a člena Uredbe 600/2014/EU);
15.
mesto trgovanja prejme plačilo za posredovane podatke iz prvega odstavka 22.a člena Uredbe 600/2014/EU ali protokola za posredovanje iz petega odstavka 22.a člena Uredbe 600/2014/EU, razen prihodkov, prejetih na podlagi petega, šestega in sedmega odstavka 27.h člena Uredbe 600/2014/EU (šesti odstavek 22.a člena Uredbe 600/2014/EU);
16.
mesto trgovanja za podatke, ki se posredujejo CTP, po potrebi ne uporabi odlogov iz 7., 11. in 11.a člena ter drugega odstavka 20. in četrtega odstavka 21. člena Uredbe 600/2014/EU (sedmi odstavek 22.a člena Uredbe 600/2014/EU);
17.
mesto trgovanja podatkov iz prvega odstavka 22.a člena Uredbe 600/2014/EU ne posreduje CTP v skladu z zahtevami iz prvega odstavka 22.b člena Uredbe 600/2014/EU;
18.
mesta trgovanja vključno s svojimi člani, udeleženci ali uporabniki, ne uskladijo poslovne ure, s katerimi beležijo datum in čas vseh dogodkov, o katerih se poroča (prvi odstavek 22.c člena Uredbe 600/2014/EU);
19.
ne vodi evidenc ali agenciji ne daje na voljo podatkov v skladu z drugim odstavkom 25. člena Uredbe 600/2014/EU;
20.
o podrobnostih poslov s finančnimi instrumenti, s katerimi se trguje v njegovem sistemu, ne poroča v skladu z zahtevami petega odstavka 26. člena Uredbe 600/2014/EU;
21.
poroča v imenu investicijskega podjetja in ne predloži poročila v skladu s prvim, tretjim, sedmim in devetim odstavkom 26. člena Uredbe 600/2014/EU (sedmi odstavek 26. člena Uredbe 600/2014/EU);
22.
ne predloži referenčnih podatkov o finančnih instrumentih v skladu s prvim odstavkom 27. člena Uredbe 600/2014/EU;
23.
kot upravljavec organiziranega trga ne zagotovi, da CNS opravi kliring vseh poslov z izvedenimi finančnimi instrumenti, sklenjenih na tem organiziranem trgu (prvi odstavek 29. člena Uredbe 600/2014/EU);
24.
deluje kot klirinški član v skladu s štirinajstim odstavkom 2. člena Uredbe 648/2012/EU in nima vzpostavljenih učinkovitih sistemov, postopkov in ureditev v skladu z drugim odstavkom 29. člena Uredbe 600/2014/EU;
25.
kot ponudnik storitev za zmanjšanje tveganja po trgovanju ne vodi popolne in točne evidence poslov iz prvega odstavka 31. člena Uredbe 648/2012/EU, ki še niso zabeleženi ali sporočeni v skladu z Uredbo 648/2012/EU, ali če teh podatkov na zahtevo nemudoma na predloži agenciji ali ESMA (tretji odstavek 31. člena Uredbe 600/2014/EU);
19.
kot upravljavec organiziranega trga zagotavlja stiskanje portfelja in ne vodi popolne in točne evidence vseh stiskanj portfelja, ki jih organizira ali pri katerih sodeluje ali če teh podatkov na zahtevo nemudoma na predloži agenciji ali ESMA (tretji odstavek 31. člena Uredbe 600/2014/EU);
26.
zahteva dostop do CNS in zahteve uradno ne predloži tej CNS in agenciji v skladu z drugim odstavkom 35. člena Uredbe 600/2014/EU;
27.
na zahtevo katerekoli CNS, ki ima dovoljenje ali je priznana v skladu z Uredbo 648/2012/EU in želi opraviti kliring poslov s finančnimi instrumenti, sklenjenih na tem mestu trgovanja, ne zagotovi podatkov o trgovanju na nediskriminatoren in pregleden način v skladu s prvim odstavkom 36. člena Uredbe 600/2014/EU;
28.
v zvezi z zavrnitvijo ali odobritvijo zahteve za dostop do CNS ne ravna v skladu s tretjim odstavkom 36. člena Uredbe 600/2014/EU;
29.
sklene dogovor iz tretjega odstavka 37. člena Uredbe 600/2014/EU.
(2)
Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje banka, kreditna družba ali investicijsko podjetje, ki je sistematični internalizator, z globo od 80.000 do 500.000 eurov pa banka, kreditna družba ali investicijsko podjetje, ki je sistematični internalizator, ki se po ZGD-1 šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, če:
1.
informacije, objavljene v skladu s 3., 4., 6. do 11.a, 14., 20., 21., 27.g in 27.h. členom Uredbe 600/2014/EU, niso na voljo javnosti ob razumnih poslovnih pogojih ali ni zagotovljen nediskriminatoren dostop do njih ali te informacije niso na voljo brezplačno 15 minut po njihovi objavi v zahtevani obliki (prvi in drugi odstavek 13. člena Uredbe 600/2014/EU);
2.
ne objavi zavezujoče ponudbe v zvezi s tistimi delnicami, potrdili o lastništvu, ETF, certifikati in drugimi podobnimi finančnimi instrumenti, s katerimi se trguje na mestu trgovanja, za katere je sistematični internalizator in za katere obstaja likvidni trg (prvi odstavek 14. člena Uredbe 600/2014/EU);
3.
za finančne instrumente iz prvega pododstavka prvega odstavka 14. člena Uredbe 600/2014/EU, za katere likvidni trg ne obstaja, na zahtevo strank ne razkrije ponudbe (prvi odstavek 14. člena Uredbe 600/2014/EU);
4.
pri opravljanju poslov z obsegom do praga in vključno s pragom, določenim v regulativnih tehničnih standardih, sprejetih na podlagi b) točke sedmega odstavka 14. člena Uredbe 600/2014/EU, ne ravna v skladu s 14., 15., 16., ali 17. členom Uredbe 600/2014/EU (drugi odstavek 14. člena Uredbe 600/2014/EU);
5.
najmanjši dovoljeni obseg ponudbe ni enak tistemu, ki je določen z regulativnimi tehničnimi standardi, sprejetimi na podlagi c) točke sedmega odstavka 14. člena Uredbe 600/2014/EU (tretji odstavek 14. člena Uredbe 600/2014/EU);
6.
za posamezno delnico, potrdilo o lastništvu, ETF, certifikat ali drug podoben finančni instrument, s katerim se trguje na mestu trgovanja, vsaka ponudba ne zajema zavezujoče nakupne in prodajne cene v velikosti do praga in vključno s pragom iz drugega odstavka 14. člena Uredbe 600/2014/EU ali če cena ali cene ne odražajo prevladujočih tržnih pogojev za te finančne instrumente (tretji odstavek 14. člena Uredbe 600/2014/EU);
7.
redno in stalno ne objavlja svojih ponudb v času običajnih ur trgovanja v skladu s prvim odstavkom 15. člena Uredbe 600/2014/EU;
8.
pri izvrševanju naročil strank ne ravna v skladu s 27. členom Direktive 2014/65/EU ali ne izvršuje naročil strank v zvezi z delnicami, potrdili o lastništvu, ETF, certifikati ali drugimi podobnimi finančnimi instrumenti, za katere je sistematični internalizator, po cenah, ponujenih ob prejetju naročila (drugi odstavek 15. člena Uredbe 600/2014/EU);
9.
ponuja v različnih velikostih in prejme naročilo med temi velikostmi, ki se ga odloči izvršiti, in naročila ne izvrši po eni od ponujenih cen v skladu z 28. členom Direktive 2014/65/EU, razen če je v skladu z drugim in tretjim odstavkom 15. člena Uredbe 600/2014/EU dovoljeno drugače (četrti odstavek 15. člena Uredbe 600/2014/EU);
10.
nima jasnih in objektivno nediskriminatornih standardov, ki veljajo za dostop do njegovih ponudb v skladu s prvim odstavkom 17. člena Uredbe 600/2014/EU;
10.
ga je k ponudbi pozvala stranka in se je strinjal z zagotovitvijo ponudbe in ne objavi zavezujoče ponudbe glede tistih obveznic, strukturiranih finančnih produktov, pravic do emisij in izvedenih finančnih instrumentov, s katerimi se trguje na mestu trgovanja, za katere je sistematični internalizator in za katere obstaja likvidni trg, razen če gre za finančne instrumente, ki so pod pragom likvidnosti, določenim v skladu s četrtim odstavkom 9. člena Uredbe 600/2014/EU (prvi odstavek 18. člena Uredbe 600/2014/EU);
11.
v primeru obveznic, strukturiranih finančnih produktov, pravice do emisij in izvedenih finančnih instrumentov, s katerimi se trguje na mestu trgovanja in za katere ne obstaja likvidni trg, ne razkrije ponudbe svojim strankam na njihovo zahtevo, če se je strinjal z zagotovitvijo ponudbe v skladu z drugim odstavkom 18. člena Uredbe 600/2014/EU;
12.
ne da zavezujoče ponudbe, objavljene v skladu s prvim odstavkom 18. člena Uredbe 600/2014/EU, na voljo svojim drugim strankam (peti odstavek 18. člena Uredbe 600/2014/EU);
13.
se ne zaveže, da bo sklenil posle v skladu z objavljenimi pogoji s katerokoli drugo stranko, kateri je v skladu s petim odstavkom 18. člena Uredbe 600/2014/EU ponudba dana na voljo, če je obseg ponudbe enak ali manjši od obsega, ki je značilen za finančni instrument določen v skladu z d) točko petega odstavka 9. člena Uredbe 600/2014/EU (šesti odstavek 18. člena Uredbe 600/2014/EU);
14.
ponudbe iz prvega in petega odstavka 18. člena Uredbe 600/2014/EU in ponudbe, katerih obseg je enak ali manjši od obsega iz šestega odstavka 18. člena Uredbe 600/2014/EU, ne objavi na način, ki je lahko dostopen drugim udeležencem na trgu na razumni poslovni podlagi (osmi odstavek 18. člena Uredbe 600/2014/EU);
15.
če pri oblikovanju ponujenih cen ne ravna v skladu z devetim odstavkom 18. člena Uredbe 600/2014/EU;
11.
za svoj račun ali v imenu strank sklene posle s finančnimi instrumenti iz prvega odstavka 20. člena ali prvega odstavka 21. člena Uredbe 600/2014/EU in ne objavi obsega in cene teh poslov ter časa njihove sklenitve ali če teh informacij ne objavi v APA ali če jih za posamezni posel ne objavi samo enkrat v enem samem APA (prvi odstavek in prvi a odstavek 20. člena ter prvi odstavek 21. člena Uredbe 600/2014/EU);
12.
informacije, objavljene v skladu s prvim odstavkom 20. člena Uredbe 600/2014/EU, in časovni okviri, v katerih so objavljene, niso skladni z zahtevami, sprejetimi na podlagi 6. člena Uredbe 600/2014/EU, vključno z regulativnimi tehničnimi standardi, sprejetimi v skladu z a) točko drugega odstavka 7. člena Uredbe 600/2014/EU (drugi odstavek 20. člena Uredbe 600/2014/EU);
13.
vsakega posameznega posla v zvezi z obveznicami, strukturiranimi finančnimi produkti, emisijskimi kuponi in izvedenimi finančnimi instrumenti javno ne objavi v APA (drugi odstavek 21. člena Uredbe 600/2014/EU);
14.
informacije, objavljene v skladu s prvim odstavkom 21. člena Uredbe 600/2014/EU, in časovni okviri, v katerih so objavljene, niso skladni z zahtevami, sprejetimi na podlagi 10. člena Uredbe 600/2014/EU, vključno z regulativnimi tehničnimi standardi, sprejetimi v skladu z a) in b) točko četrtega odstavka 11. člena Uredbe 600/2014/EU (tretji odstavek 21. člena Uredbe 600/2014/EU);
15.
ne uskladi poslovne ure, s katero beleži datum in čas vseh dogodkov, o katerih se poroča (prvi odstavek 22.c člena Uredbe 600/2014/EU).
(3)
Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje banka, kreditna družba ali investicijsko podjetje, z globo od 80.000 do 500.000 eurov pa banka, kreditna družba ali investicijsko podjetje, ki se po ZGD-1 šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, če:
1.
ustreza opredelitvi sistematičnega internalizatorja in o tem uradno ne obvesti agencije v skladu s prvim odstavkom 15. člena Uredbe 600/2014/EU;
2.
za svoj račun ali v imenu strank sklene posle s finančnimi instrumenti iz prvega odstavka 20. člena ali prvega odstavka 21. člena Uredbe 600/2014/EU in ne objavi obsega in cene teh poslov ter časa njihove sklenitve ali teh informacij ne objavi v APA ali jih za posamezni posel ne objavi samo enkrat v enem samem APA (prvi odstavek in prvi a odstavek 20. člena in prvi odstavek 21. člena Uredbe 600/2014/EU);
3.
informacije, objavljene v skladu s prvim odstavkom 20. člena Uredbe 600/2014/EU, in časovni okviri, v katerih so objavljene, niso skladni z zahtevami, sprejetimi na podlagi 6. člena Uredbe 600/2014/EU, vključno z regulativnimi tehničnimi standardi, sprejetimi v skladu z a) točko drugega odstavka 7. člena Uredbe 600/2014/EU (drugi odstavek 20. člena Uredbe 600/2014/EU);
4.
vsakega posameznega posla v zvezi z obveznicami, strukturiranimi finančnimi produkti, emisijskimi kuponi in izvedenimi finančnimi instrumenti javno ne objavi v APA (drugi odstavek 21. člena Uredbe 600/2014/EU);
5.
informacije, objavljene v skladu s prvim odstavkom 21. člena Uredbe 600/2014/EU, in časovni okviri, v katerih so objavljene, niso skladni z zahtevami, sprejetimi na podlagi 10. člena Uredbe 600/2014/EU, vključno z regulativnimi tehničnimi standardi, sprejetimi v skladu z a) in b) točko četrtega odstavka 11. člena Uredbe 600/2014/EU (tretji odstavek 21. člena Uredbe 600/2014/EU);
6.
z delnicami, uvrščenimi v trgovanje na organiziranem trgu ali s katerimi se trguje na mestu trgovanja, trguje v nasprotju s prvim odstavkom 23. člena Uredbe 600/2014/EU;
7.
upravlja notranji sistem združevanja, ki izvršuje naročila strank v zvezi z delnicami, potrdili o lastništvu, ETF, certifikati in drugimi podobnimi finančnimi instrumenti na večstranski osnovi, in ne pridobi dovoljenja kot MTF v skladu z Direktivo 2014/65/EU ali ne izpolnjuje vseh ustreznih določb v zvezi s takšnim dovoljenjem (drugi odstavek 23. člena Uredbe 600/2014/EU);
8.
ne vodi evidenc ali agenciji ne daje na voljo podatkov v skladu s prvim odstavkom 25. člena Uredbe 600/2014/EU;
9.
izvršuje posle s finančnimi instrumenti iz drugega odstavka 26. člena Uredbe 600/2014/EU in agenciji izčrpno in točno ne poroča o podrobnostih teh poslov čim prej oziroma najpozneje do konca naslednjega delovnega dne (prvi odstavek 26. člena Uredbe 600/2014/EU);
10.
v poročilih ni vključenih podatkov v skladu s tretjim in četrtim odstavkom 26. člena Uredbe 600/2014/EU;
11.
pri poročanju ne uporabi označbe za pravne osebe v skladu s šestim odstavkom 26. člena Uredbe 600/2014/EU;
12.
agenciji ne predloži poročila o poslih v skladu s prvim, tretjim in devetim odstavkom 26. člena Uredbe 600/2014/EU, razen če to poročilo v njegovem imenu predloži ARM ali mesto trgovanja, v katerega sistemu je bil posel opravljen (sedmi odstavek 26. člena Uredbe 600/2014/EU);
13.
deluje kot klirinški član v skladu s štirinajstim odstavkom 2. člena Uredbe 648/2012/EU in nima vzpostavljenih učinkovitih sistemov, postopkov in ureditev v skladu z drugim odstavkom 29. člena Uredbe 600/2014/EU;
14.
kot ponudnik storitev za zmanjšanje tveganja po trgovanju ne vodi popolne in točne evidence poslov iz prvega odstavka 31. člena Uredbe 648/2012/EU, ki še niso zabeleženi ali sporočeni v skladu z Uredbo (EU) št. 648/2012, ali teh podatkov na zahtevo nemudoma ne predloži agenciji ali ESMA (tretji odstavek 31. člena Uredbe 600/2014/EU);
15.
prejme pristojbino ali provizijo ali nedenarno korist za izvrševanje naročil strank na določenem mestu ali za oddajo naročil teh strank kateri koli tretji osebi za njihovo izvršitev na določenem mestu trgovanja ali drugemu mestu izvrševanja naročil v nasprotju s prvim odstavkom 39. a člena Uredbe 600/2014/EU.
(4)
Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje izvajalec storitev poročanja podatkov, z globo od 80.000 do 500.000 eurov pa izvajalec storitev poročanja podatkov, ki se po ZGD-1 šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, če:
1.
kot APA ali CTP ne zagotovi, da so informacije, objavljene v skladu s 3., 4. in 6. do 11.a, 14., 20., 21., 27.g in 27.h členom Uredbe 600/2014/EU, na voljo javnosti ob razumnih poslovnih pogojih ali ni zagotovljen nediskriminatoren dostop do njih ali te informacije niso na voljo brezplačno 15 minut po njihovi objavi v zahtevani obliki (prvi in drugi odstavek 13. člena Uredbe 600/2014/EU);
2.
kot APA ali CTP ne hrani potrebnih podatkov za obdobje, določeno z regulativnimi tehničnimi standardi iz tretjega odstavka 22. člena Uredbe 600/2014/EU (drugi odstavek 22. člena Uredbe 600/2014/EU);
3.
kot APA v zvezi z delnicami, ETF in obveznicami, s katerimi se trguje na mestu trgovanja, ter v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti OTC iz drugega odstavka 8.a člena Uredbe 600/2014/EU čim bližje realnemu času, kolikor je to tehnično izvedljivo, ne posreduje podatkovnemu centru CTP regulativnih podatkov in podatkov, ki jih določa prvi odstavek 22.a člena Uredbe 600/2014/EU, ali teh podatkov ne posreduje v pravilni obliki (prvi odstavek 22.a člena Uredbe 600/2014/EU);
4.
kot CTP ne izbere, kateri protokol za posredovanje se uporablja za neposredno posredovanje podatkov iz prvega odstavka 22.a člena Uredbe 600/2014/EU podatkovnemu centru CTP (peti odstavek 22.a člena Uredbe 600/2014/EU);
5.
kot APA prejme plačilo za posredovane podatke iz prvega odstavka 22.a člena Uredbe 600/2014/EU ali protokola za posredovanje iz petega odstavka 22.a člena Uredbe 600/2014/EU, razen prihodkov, prejetih na podlagi petega, šestega in sedmega odstavka 27.h člena Uredbe 600/2014/EU (šesti odstavek 22.a člena Uredbe 600/2014/EU);
6.
kot APA za podatke, ki se predložijo CTP, po potrebi ne uporabi odlogov iz 7., 11. in 11.a člena ter drugega odstavka 20. in četrtega odstavka 21. člena Uredbe 600/2014/EU (sedmi odstavek 22.a člena Uredbe 600/2014/EU);
7.
kot CTP ne obvesti agencije o tem, da kakovost podatkov, ki jih CTP pošilja subjekt, ki prispeva podatke, ni zadostna (osmi odstavek 22.a člena Uredbe 600/2014/EU);
8.
kot APA podatkov iz prvega odstavka 22.a člena Uredbe 600/2014/EU ne predloži CTP v skladu z zahtevami iz prvega odstavka 22.b člena Uredbe 600/2014/EU (prvi odstavek 22.b člena Uredbe 600/2014/EU);
9.
kot CTP podatkov iz d) točke prvega odstavka 27.h člena Uredbe 600/2014/EU ne razširja v skladu z zahtevami iz prvega odstavka 22.b člena Uredbe 600/2014/EU (prvi odstavek 22.b člena Uredbe 600/2014/EU);
10.
kot APA ali CTP ne uskladi poslovne ure, s katero beleži datum in čas vseh dogodkov, o katerih se poroča (prvi odstavek 22.c člena Uredbe 600/2014/EU);
11.
kot ARM deluje v imenu investicijskega podjetja in ne predloži poročila o poslovanju v skladu s prvim, tretjim, sedmim in devetim odstavkom 26. člena Uredbe 600/2014/EU (sedmi odstavek 26. člena Uredbe 600/2014/EU);
12.
kot APA ali ARM iz prvega odstavka 333. člena tega zakona nima dovoljenja v skladu s 27.b členom Uredbe 600/2014/EU;
13.
kot APA ali ARM iz prvega odstavka 333. člena tega zakona ne izpolnjuje zahtev za upravljalni organ iz prvega, drugega in tretjega odstavka 27.f člena Uredbe 600/2014/EU;
14.
kot APA iz prvega odstavka 333. člena tega zakona ne izpolnjuje organizacijskih zahtev iz prvega do petega odstavka 27.g člena Uredbe 600/2014/EU;
15.
kot ARM iz prvega odstavka 333. člena tega zakona ne izpolnjuje organizacijskih zahtev iz prvega do četrtega odstavka 27.i člena Uredbe 600/2014/EU.
(5)
Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje CNS, z globo od 25.000 do 500.000 eurov pa CNS, ki se po ZGD-1 šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, če:
1.
deluje kot klirinški član v skladu s štirinajstim odstavkom 2. člena Uredbe 648/2012/EU ter nima vzpostavljenih učinkovitih sistemov, postopkov in ureditev v skladu z drugim odstavkom 29. člena Uredbe 600/2014/EU;
2.
nediskriminatorno in pregledno ne sprejme kliringa finančnih instrumentov v skladu s prvim odstavkom 35. člena Uredbe 600/2014/EU;
3.
v zvezi z zavrnitvijo ali odobritvijo zahteve za dostop do CNS ne ravna v skladu s tretjim odstavkom 35. člena Uredbe 600/2014/EU;
4.
zahteva dostop do mesta trgovanja in zahteve uradno ne predloži temu mestu trgovanja in agenciji v skladu z drugim odstavkom 36. člena Uredbe 600/2014/EU;
5.
sklene dogovor iz tretjega odstavka 37. člena Uredbe 600/2014/EU.
(6)
Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, z globo od 25.000 do 500.000 eurov pa pravna oseba, ki se po ZGD-1 šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, če:
1.
je oseba iz prvega odstavka 28. člena Uredbe 600/2014/EU in z izvedenimi finančnimi instrumenti iz razreda izvedenih finančnih instrumentov, za katerega velja obveznost trgovanja v skladu z 32. členom in ki so navedeni v registru iz 34. člena Uredbe 600/2014/EU, trguje zunaj mest trgovanja, navedenih v prvem odstavku 28. člena Uredbe 600/2014/EU (prvi odstavek 28. člena Uredbe 600/2014/EU);
2.
uporablja posredno ureditev kliringa in ne izpolnjuje pogojev iz prvega odstavka 30. člena Uredbe 600/2014/EU;
3.
je oseba z lastninsko pravico v zvezi referenčnim merilom, na podlagi katerega se izračuna vrednost finančnega instrumenta, in ne zagotovi, da imajo CNS in mesta trgovanja za namene trgovanja in kliringa omogočen nediskriminatoren dostop v skladu s prvim odstavkom 37. člena Uredbe 600/2014/EU;
4.
je s CNS ali mestom trgovanja povezan subjekt in sklene dogovor iz tretjega odstavka 37. člena Uredbe 600/2014/EU;
5.
ne ravna v skladu z ukrepom, ki ga izreče ESMA v skladu s prvim odstavkom 40. člena Uredbe 600/2014/EU;
6.
ne ravna v skladu z ukrepom, ki ga izreče Evropski bančni organ v skladu s prvim odstavkom 41. člena Uredbe 600/2014/EU;
7.
ne ravna v skladu z ukrepom, ki ga izreče agencija v skladu s prvim odstavkom 42. člena Uredbe 600/2014/EU.
(7)
Če je narava storjenega prekrška iz prvega do šestega odstavka tega člena posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se pravna oseba kaznuje z globo v višini do:
1.
5.000.000 eurov ali 10 % skupnega letnega prometa glede na zadnje razpoložljive računovodske izkaze, ki jih je odobril pristojni organ družbe, oziroma skupnega letnega prometa ali ustrezne vrste prihodka, ki izhaja iz zadnje razpoložljive konsolidirane letne bilance, ki jo je odobril pristojni organ matične družbe, če pravna oseba pripravi konsolidirane računovodske izkaze na podlagi ZGD-1, pri čemer se upošteva višji znesek, če gre za kršitev iz 1. do 5. točke prejšnjega odstavka,
2.
2.500.000 eurov ali 2 % skupnega letnega prometa glede na zadnje razpoložljive računovodske izkaze, ki jih je odobril pristojni organ družbe, oziroma skupnega letnega prometa ali ustrezne vrste prihodka, ki izhaja iz zadnje razpoložljive konsolidirane letne bilance, ki jo je odobril pristojni organ matične družbe, če pravna oseba pripravi konsolidirane računovodske izkaze na podlagi ZGD-1, pri čemer se upošteva višji znesek, če gre za kršitev iz 6. ali 7. točke prejšnjega odstavka, ali
3.
trikratnega zneska dobička, pridobljenega s kršitvijo, ali izgube, preprečene s kršitvijo, kadar ju je mogoče opredeliti, če ta znesek presega znesek iz 1. oziroma 2. točke tega odstavka.
(8)
Z globo od 400 do 150.000 eurov se za prekršek kaznuje podjetnik ali posameznik, ki samostojno opravlja dejavnost, ki stori prekršek iz prvega do šestega odstavka tega člena.
(9)
Z globo od 800 do 10.000 eurov se za prekršek kaznuje odgovorna oseba pravne osebe, ki stori prekršek iz prvega do šestega odstavka tega člena, in odgovorna oseba podjetnika ali posameznika, ki samostojno opravlja dejavnost, ki stori prekršek iz prvega do šestega odstavka tega člena.
(10)
Z globo od 400 do 5.000 eurov se za prekršek kaznuje posameznik, ki stori prekršek iz prvega do šestega odstavka tega člena.
(11)
Če je narava storjenega prekrška iz osmega, devetega ali desetega odstavka tega člena posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se oseba iz osmega, devetega ali desetega odstavka tega člena kaznuje z globo do višine:
1.
5.000.000 eurov, če gre za kršitev iz prvega do šestega odstavka tega člena, ali
2.
trikratnega zneska dobička, pridobljenega s kršitvijo, ali izgube, preprečene s kršitvijo, kadar ju je mogoče opredeliti, če ta znesek presega znesek iz prejšnje točke.