340. člen
(pristojnost agencije za nadzor nad borznoposredniškimi družbami)
(1)
Agencija je pristojna za izvajanje nadzora nad borznoposredniško družbo glede vseh storitev in poslov, ki jih borznoposredniška družba opravlja v Republiki Sloveniji, državi članici in tretji državi, v skladu s tem zakonom in Uredbo 600/2014/EU.
(2)
Če je to potrebno za dosego namena nadzora nad borznoposredniško družbo, lahko agencija opravi pregled poslovanja ter zahteva ustrezna poročila in informacije od:
1.
oseb, ki so z borznoposredniško družbo v razmerju tesne povezanosti,
2.
oseb, na katere je borznoposredniška družba prenesla pomemben del svojih poslovnih procesov, in
3.
imetnikov kvalificiranih deležev v borznoposredniški družbi.
(3)
Če je za nadzor nad posamezno osebo iz prejšnjega odstavka pristojen drug nadzorni organ, agencija v sodelovanju z njim opravi pregled poslovanja te osebe v skladu s pododdelkom 2.2.3. ZBan-3 v zvezi s tretjim odstavkom 347. člena tega zakona.
(4)
Za dosego namena nadzora nad borznoposredniško družbo je agencija pristojna in odgovorna tudi za nadzor nad:
1.
člani uprave borznoposredniške družbe v obsegu, določenem v 302. do 304. členu ZBan-3 v zvezi s 185. členom tega zakona;
2.
imetniki kvalificiranih deležev v obsegu, določenem v oddelku 3.5. ZBan-3 v zvezi s 182. členom tega zakona, in sicer v skladu z oddelkom 9.4. ZBan-3;
3.
člani nadzornega sveta borznoposredniške družbe v obsegu, določenem v 302. in 305. členu ZBan-3 v zvezi s 185. členom tega zakona; in
4.
člani upravnega odbora, ki niso izvršni direktorji, v obsegu, določenem v 302. in 305. členu ZBan-3 v zvezi s 185. členom tega zakona.