420. člen
(namen nadzora in način opravljanja nadzora nad borzo)
(1)
Agencija opravlja nadzor nad borzo zaradi preverjanja, ali borza posluje v skladu s tem zakonom in predpisi, izdanimi na njegovi podlagi, in drugimi zakoni, ki urejajo poslovanje s finančnimi instrumenti, in predpisi, izdanimi na njihovi podlagi.
(2)
Agencija opravlja nadzor nad borzo:
1.
s spremljanjem, zbiranjem in preverjanjem objavljenih informacij in poročil ter obvestil borze in drugih oseb, ki po tem ali drugem zakonu poročajo agenciji,
2.
z opravljanjem pregledov poslovanja borze in oseb iz drugega odstavka 419. člena tega zakona,
3.
z izrekanjem nadzornih ukrepov.
(3)
Agencija lahko borzi pod pogoji, določenimi v tem zakonu, izreče naslednje nadzorne ukrepe:
1.
odreditev odprave kršitve, ki lahko obsega tudi zahtevo za ustrezno spremembo ali dopolnitev pravil borze,
2.
odvzem dovoljenja.
(4)
Za nadzor nad borzo se smiselno uporabljajo 357. člen tega zakona in oddelki 9.1., 9.2., 9.3. in 9.7. ZBan-3, razen 5. točke drugega odstavka 293. člena, 310. in 311. člena ZBan-3.
(5)
Pri smiselni uporabi določb ZBan-3 iz prejšnjega odstavka se:
1.
namesto pojma »banka« uporablja pojem »borza«,
2.
namesto pojma »Banka Slovenije« uporablja pojem »agencija«,
3.
namesto napotila na predpise iz prvega odstavka 264. člena ZBan-3 uporablja napotilo na predpise iz prvega odstavka tega člena.
(6)
Če borza hudo in sistematično krši ta zakon ali Uredbo 600/2014/EU, agencija ravna v skladu s tretjim in četrtim odstavkom tega člena.
(7)
Za namen iz prejšnjega odstavka se šteje, da borza hudo in sistematično krši ta zakon ali Uredbo 600/2014/EU, če stori kršitev enakih značilnosti že drugič v triletnem obdobju.
(8)
Če ima agencija utemeljene razloge za oceno, da upravljavec organiziranega trga iz 360. člena tega zakona krši ta zakon ali predpise države članice svojega sedeža, sprejete zaradi prenosa Direktive 2014/65/EU v pravni red te države članice, o teh ugotovitvah obvesti nadzorni organ države članice sedeža tega upravljavca organiziranega trga.
(9)
Če upravljavec organiziranega trga iz 360. člena tega zakona kljub ukrepom nadzornega organa države članice svojega sedeža ali zato, ker ti ukrepi niso učinkoviti ali jih v državi članici ni mogoče izreči, nadaljuje z ravnanji iz šestega odstavka tega člena, tako da so očitno ogroženi interesi vlagateljev v Republiki Sloveniji ali urejeno delovanje trga, lahko agencija:
1.
temu upravljavcu organiziranega trga po predhodnem obvestilu nadzornega organa države članice izreče katerikoli ukrep, ki je potreben za zaščito interesov vlagateljev in urejeno delovanje trga, vključno s prepovedjo nadaljnjega omogočanja oddaljenega dostopa iz 360. člena tega zakona,
2.
zaprosi ESMA za posredovanje v skladu z 19. členom Uredbe 1095/2010/ES.
(10)
Agencija o ukrepih iz tretjega odstavka ali ugotovitvah iz osmega odstavka tega člena brez odlašanja obvesti ESMA.
(11)
Za namen nadzora iz prvega odstavka tega člena lahko agencija pridobiva in obdeluje osebne podatke (osebno ime fizične osebe, EMŠO oziroma za tujca rojstne podatke, davčno številko, državljanstvo, stalno oziroma začasno prebivališče) in jih hrani največ pet let po pridobitvi.
(12)
Agencija objavi nadzorne ukrepe, ki jih je sprejela pri nadzoru nad borzo, v skladu s 357. členom tega zakona.