347. člen
(uporaba določb o nadzoru, namen nadzora, pooblastila agencije in ukrepi nadzora)
(1)
Za nadzor nad borznoposredniško družbo iz prvega odstavka 340. člena tega zakona se smiselno uporabljajo 21. do 23., 145. do 147., 264. do 267. člen, 269. do 282., 293. do 295., 302. do 305., 307., 308. in 310. do 346. člen ZBan-3, pri čemer se sklicevanja v 264., 265. in 294. členu ZBan-3 na Uredbo Sveta (EU) št. 1024/2013 z dne 15. oktobra 2013 o prenosu posebnih nalog, ki se nanašajo na politike bonitetnega nadzora kreditnih institucij, na Evropsko centralno banko (UL L št. 287 z dne 29. 10. 2013, str. 63; v nadaljnjem besedilu: Uredba 1024/2013/EU) za potrebe tega zakona ne uporabljajo.
(2)
Za nadzor iz 341., 342. in 344. člena tega zakona se smiselno uporabljajo 21. do 23., 145. do 147., 264. do 267., 269. do 282., 293. do 295., 302. do 305., 307., 308. in 312. do 346. člen ZBan-3, pri čemer se sklicevanja v 264., 265. in 294. členu ZBan-3 na Uredbo 1024/2013/EU za potrebe tega zakona ne uporabljajo.
(3)
Za nadzor iz tretjega in četrtega odstavka 340. člena, 343. in 345. člena tega zakona se smiselno uporabljajo 264. do 295. člen in 307. do 311. člen ZBan-3, če za posamezni primer ni drugače določeno.
(4)
Pri smiselni uporabi določb ZBan-3 iz prvega, drugega in tretjega odstavka tega člena se:
(5)
Poleg namena nadzora po 264. členu ZBan-3 v zvezi s prvim in drugim odstavkom tega člena opravlja agencija nadzor tudi zaradi preverjanja, ali borznoposredniška družba, investicijsko podjetje države članice ali investicijsko podjetje tretje države pri opravljanju investicijskih storitev in poslov ravna:
(6)
V postopku poročanja na zahtevo agencije v skladu z 271. členom ZBan-3 ali pridobivanja podatkov in dokumentacije v skladu z 272. členom ZBan-3 vsaka stranka krije svoje stroške postopka.
(7)
Poleg poročil in informacij, ki jih agencija lahko zahteva na podlagi 271. člena ZBan-3 v povezavi s prvim, drugim in tretjim odstavkom tega člena, lahko agencija zahteva tudi, da ji subjekt nadzora omogoči dostop do kateregakoli dokumenta, ki se zdi agenciji potreben za izvajanje nadzora, v kakršnikoli obliki in izroči kopijo tega dokumenta ter pošlje računalniške izpiske oziroma kopije poslovnih knjig, poslovne dokumentacije in administrativnih oziroma poslovnih evidenc v obsegu, potrebnem za izvajanje posameznega nadzora.
(8)
Agencija ima za potrebe izvajanja nadzora po tem zakonu, Uredbi 600/2014/EU in Uredbi 2016/1011/EU vsa nadzorna in preiskovalna pooblastila, na podlagi katerih lahko izvede naslednja dejanja oziroma izreče naslednje ukrepe in sankcije:
(9)
Za ukrepa iz sedmega odstavka tega člena, 6. in 11. točke prejšnjega odstavka se smiselno uporablja 427. člen, za ukrepa iz 17. in 18. točke prejšnjega odstavka pa 428. člen tega zakona. Pri smiselni uporabi 427. in 428. člena tega zakona se namesto sklicevanja na Uredbo 596/2014/EU uporabi sklicevanje na ta zakon, Uredbo 600/2014/EU ali Uredbo 2016/1011/EU.
(10)
Za izpolnitev nalog pristojnega organa iz Uredbe 2016/1011/EU ima agencija tudi naslednja nadzorna pooblastila:
(11)
Vsi ukrepi in sankcije, ki jih izreče ali naloži agencija v zvezi s kršitvami tega zakona, Uredbe 600/2014/EU ali Uredbe 2016/1011/EU, morajo biti učinkoviti pri odpravi kršitev, odvračilni glede nadaljnjih kršitev ter sorazmerni vrsti in obsegu ugotovljene kršitve. Agencija pri odločanju glede vrste in obsega izrečenih ukrepov ali naloženih sankcij upošteva vse pomembne okoliščine.
(12)
Ne glede na prvi do tretji odstavek tega člena se 310. in 311. člen ZBan-3 uporabljata izključno za nadzor nad 6. poglavjem tega zakona.
(13)
Agencija pri opravljanju nadzora iz prvega do tretjega odstavka tega člena osebne podatke obdeluje v skladu z zakonom, ki ureja varstvo osebnih podatkov.
(14)
Agencija lahko z odredbo zahteva, da borznoposredniška družba ali upravljalni organ izvede dodatne dejavnosti ali postopke za odpravljanje ugotovljenih kršitev v borznoposredniški družbi, če je mogoče pričakovati, da se bo s temi ukrepi zagotovilo učinkovitejše odpravljanje ugotovljenih kršitev, vzpostavilo poslovanje borznoposredniške družbe v skladu s tem zakonom ali preprečil nastanek kršitve predpisov iz prvega odstavka 232. člena tega zakona, ki imajo ali bi lahko imele pomembne učinke na varno in skrbno upravljanje borznoposredniške družbe.