56. člen
(pogoji in dokumentacija za izdajo dovoljenja)
(1)
Agencije izda dovoljenje za uporabo IMM, če borznoposredniška družba izpolnjuje naslednje pogoje:
(a)
izpolnjuje zahteve za pravilen izračun vrednosti izpostavljenosti iz 59. in 60. člena tega sklepa,
(b)
izpolnjuje minimalne zahteve za model EPE iz 62. do 67. člena tega sklepa,
(c)
izpolnjuje zahteve za ovrednotenje modelov EPE iz 68. člena tega sklepa.
(2)
Izpolnjevanje pogojev iz prvega odstavka tega člena borznoposredniška družba dokazuje s predložitvijo naslednje dokumentacije v okviru zahteve za izdajo dovoljenja:
(a)
o vrstah poslov, za katere namerava uporabljati IMM (za posle iz točk (a) ali (b) ali (c) drugega odstavka 53. člena tega sklepa), o morebitnem načrtu postopne uvedbe IMM ter o osnovnih informacijah o notranjih modelih,
(b)
o izpolnjevanju zahtev za pravilen izračun vrednosti izpostavljenosti iz 59. in 60. člena tega sklepa,
(c)
o izpolnjevanju minimalnih zahtev za model EPE iz 62. do 67. člena tega sklepa,
(d)
o izpolnjevanju zahtev za ovrednotenje modela EPE iz 68. člena tega sklepa.
(3)
Borznoposredniška družba mora pogoje iz prvega odstavka tega člena izpolnjevati neprekinjeno, vseskozi od dne izdaje dovoljenja Agencije za uporabo IMM. Če borznoposredniška družba preneha izpolnjevati pogoje iz prvega odstavka tega člena, mora Agenciji predložiti časovni načrt doseganja ponovne skladnosti z zahtevami tega sklepa ali dokazati, da učinek neizpolnjevanja zahtev tega sklepa ni pomemben.
(4)
Agencija v izreku odločbe o izdaji dovoljenja za uporabo IMM izrecno določi, za katere vrste poslov lahko borznoposredniška družba uporablja IMM (za posle iz točk (a) ali (b) ali (c) drugega odstavka 53. člena tega sklepa) in ali lahko uporablja lastne ocene alfa. Če borznoposredniška družba po pridobitvi dovoljenja za uporabo IMM namerava uporabo te metode razširiti še na druge vrste poslov ali jo zožiti tako, da nekaterih poslov ne bi več zajemala oziroma ne namerava več uporabljati lastnih ocen alfa, mora vložiti zahtevo za spremembo zadevnega dovoljenja.
(5)
Agencija v izreku odločbe o izdaji dovoljenja za uporabo IMM izrecno določi načrt postopne uvedbe IMM. V primeru spremembe tega načrta mora borznoposredniška družba vložiti zahtevo za spremembo zadevnega dovoljenja.
(6)
Določila prvega do petega odstavka tega člena se smiselno uporabljajo tudi, kadar nameravajo uporabljati IMM v investicijski skupini EU nadrejeno investicijsko podjetje in njegove podrejene institucije ali investicijsko podjetje ter druge institucije, ki so podrejene EU nadrejenemu finančnemu holdingu in na podlagi 301. člena ZTFI v zvezi z 291. členom ZBan-1 skupaj vložijo zahtevo za izdajo dovoljenja za uporabo IMM.
(7)
Agencija izda dovoljenje za uporabo IMM za izračun vrednosti izpostavljenosti EU nadrejenemu investicijskemu podjetju ali investicijskemu podjetju, ki ga obvladuje EU nadrejen finančni holding, na podlagi odločitve iz 301. člena ZTFI v zvezi s tretjim in četrtim odstavkom 291. člena ZBan-1.
(8)
Agencija izda dovoljenje za uporabo IMM podrejeni borznoposredniški družbi s sedežem v Republiki Sloveniji, ki je vložila zahtevo za izdajo dovoljenja skupaj z EU nadrejenim investicijskim podjetjem ali investicijskim podjetjem, ki je podrejeno EU finančnemu holdingu, na podlagi odločitve iz 301. člena ZTFI v zvezi s tretjim, četrtim in šestim odstavkom 291. člena ZBan-1.