202. člen
Odredba o odpravi kršitev
(1)
Agencija izda odredbo o odpravi kršitev, če pri opravljanju nadzora nad borzni posredniško družbo ugotovi:
1.
da član uprave borzno posredniške družbe nima soglasja iz 86. člena tega zakona;
2.
da borzno posredniška družba ne izpolnjuje pogojev za opravljanje storitev iz 89. člena tega zakona;
3.
da borzno posredniška družba opravlja storitve v zvezi z vrednostnimi papirji, za katere ni pridobila dovoljenja agencije, oziroma opravlja dejavnosti, ki jih po tem zakonu ne sme opravljati;
4.
da borzno posredniška družba krši pravila o obvladovanju tveganj;
5.
da borzno posredniška družba krši pravila varnega in skrbnega poslovanja;
6.
da borzno posredniška družba krši pravila o vodenju poslovnih knjig in poslovnih poročil oziroma o revidiranju letnih poročil;
7.
da borzno posredniška družba krši obveznosti poročanja in obveščanja;
8.
da borzno posredniška družba krši druga pravila o trgu vrednostnih papirjev oziroma poslovanju z vrednostnimi papirji.
(2)
V odredbi iz prvega odstavka tega člena določi agencija rok za odpravo kršitev.