3. člen
(ukrepi borznoposredniške družbe za uskladitev z zahtevami tega sklepa)
(1)
Borznoposredniška družba mora vzpostaviti in uresničevati primerne, učinkovite in celostne:
(a)
strategije prevzemanja tveganj in upravljanja s tveganji,
(b)
politike prevzemanja tveganj in upravljanja s tveganji.
(2)
Strategije prevzemanja tveganj in upravljanja s tveganji iz točke (a) prvega odstavka tega člena so dokument ali zbir dokumentov, ki vključujejo najmanj:
(a)
cilje in splošna načela oziroma usmeritve za prevzemanje tveganj in upravljanje s tveganji,
(b)
pristop k upravljanju s posameznimi tveganji,
(c)
pristop k izvajanju procesa ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala,
(d)
oris načrtov glede pomembnih poslovnih dejavnosti ter opis morebitnih načrtovanih sprememb v poslovni strategiji borznoposredniške družbe.
Te strategije morajo izražati temeljni odnos borznoposredniške družbe do tveganj, ki jih prevzema v okviru svojega poslovanja, zaradi preprečevanja kakršnih koli nedoslednosti, nejasnosti in neuravnoteženosti pri njihovem upravljanju.
(3)
Politike prevzemanja tveganj in upravljanja s tveganji iz točke (b) prvega odstavka tega člena so dokument ali zbir dokumentov, ki vključujejo najmanj:
(a)
metodologijo za ocenjevanje sposobnosti prevzemanja tveganj iz drugega odstavka 6. člena tega sklepa,
(b)
organizacijska pravila izvajanja procesa upravljanja s tveganji iz prvega odstavka 15. člena tega sklepa, vključno z njegovim opisom,
(c)
pravila ocenjevanja profila tveganosti borznoposredniške družbe, vključno z metodologijami za ugotavljanje in merjenje oziroma ocenjevanje tveganj iz prvega in drugega odstavka 16. člena tega sklepa,
(d)
pravila delovanja sistema notranjih kontrol iz 20. člena tega sklepa,
(e)
pravila izvajanja procesa ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala iz prvega odstavka 29. člena tega sklepa.
Te politike morajo zagotavljati izvajanje strategij prevzemanja in upravljanja s tveganji.