(1)
Borza nadzoruje poslovanje z vrednostnimi papirji na organiziranem trgu in v primeru ugotovljenih kršitev oziroma nepravilnosti ukrepa v skladu s svojimi pristojnostmi, da bi tako zagotovila nemoteno in pošteno trgovanje z vrednostnimi papirji. Borza spremlja in nadzoruje poslovanje svojih članov prek posebnih nadzornih delovnih postaj ter pregleduje in nadzoruje vso dokumentacijo v zvezi s sklenjenimi posli z vrednostnimi papirji, s katerimi se trguje na organiziranem trgu.
(2)
Obstoja in elementov "Pogodbe o borznem posredovanju", sklenjene med borznim članom in njegovo stranko, načina sprejemanja borznih naročil ter vodenja evidence naročil in poslov z vrednostnimi papirji (107. člen Pravil – borzno posredovanje; 109. člen Pravil – sprejemanje naročil strank; 110. člen Pravil – potrdilo o prejemu naročila stranke; 111. člen Pravil – odklonitev prejema naročila, 116. člen – izročitev vrednostnih papirjev stranki, 117. člen – denarna sredstva strank, 118. člen – obračun opravljenega posla in 119. člen – evidenca naročil in poslov z vrednostnimi papirji) borza praviloma ne nadzira, razen če to ni nujno za uspešno obravnavanje pritožb strank ter izvajanje postopkov nadzora, ki se opravljajo zaradi nadzora vnesenih naročil v BTS.
(3)
Član borze zaradi ugotavljanja morebitnih kršitev prvega odstavka 101. člena Pravil in drugega odstavka 162. člena Pravil pooblašča borzo, da od KDD kadarkoli pridobi podatke o tem, kateri člani borze so izvršili preknjižbe vrednostnih papirjev, uvrščenih v borzno kotacijo, ali vrednostnih papirjev, s katerimi se trguje na prostem trgu, na podlagi posla, sklenjenega izven organiziranega trga.
(4)
Uprava pooblasti uslužbence borze, ki so zadolženi za nadzor nad borznim trgovanjem, za izvajanje njihovih nalog. Člani borze in njihovi borzni posredniki morajo upoštevati navodila uslužbencev borze, ki so pooblaščeni za borzni nadzor.
(5)
Za borzne člane, ki ne izvajajo storitev na območju Republike Slovenije, veljajo dolžnosti, ki jih predpisujejo 107., 109., 110., 111., 112., 116., 117., 118. in 120. člen Pravil, v obsegu, kot ga določa ZTVP-1.