37. člen
(Dokumentacija)
(1)
Banka mora zagotoviti sistematično dokumentiranje pomembnih elementov sistema upravljanja in procesa ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala (v nadaljevanju: dokumentacija), predvsem pa:
(a)
strategije in politike prevzemanja tveganj in upravljanja s tveganji,
(b)
navodila in usmeritve za izvajanje postopkov upravljanja s tveganji ter postopkov za izvajanje poslovnih dejavnosti,
(c)
najpomembnejše ukrepe in odločitve organov vodenja ali nadzora banke ter višjega vodstva, ki so pomembni za uskladitev banke s tem sklepom.
(2)
Dokumentacija iz prvega odstavka tega člena mora vključevati tudi elaborat o varovanju premoženja banke, iz katerega izhaja ustrezna organiziranost:
(a)
varovanja premoženja,
(b)
prevoza in varovanja denarja ter drugih vrednostnih pošiljk,
(c)
upravljanja z varnostno-nadzornim centrom,
(d)
načrtovanja in izvajanja varnostnih sistemov.
(3)
Elaborat iz drugega odstavka tega člena mora vsebovati tudi analizo tveganj banke na področjih iz drugega odstavka tega člena in načrt varovanja banke, ki temelji na tej analizi. Elaboratu morajo biti priloženi:
(a)
kopija pogodbe, sklenjene z zunanjim izvajalcem zasebnega varovanja;
(b)
kopija ustrezne licence zunanjega izvajalca zasebnega varovanja, iz katere izhaja njegova strokovna usposobljenost za:
-
varovanje premoženja,
-
prevoz in varovanje denarja ter drugih vrednostnih pošiljk,
-
upravljanje z varnostno-nadzornim centrom,
-
načrtovanje in izvajanje varnostnih sistemov.
Celoten elaborat o varovanju premoženja banke s prilogami hrani banka.
(4)
Stopnja podrobnosti dokumentacije mora biti sorazmerna z značilnostmi, obsegom in zapletenostmi poslov, ki jih banka opravlja in stopnji posameznih tveganj, ki jih prevzema v okviru svojega poslovanja.
(5)
Banka mora zagotoviti varnost, popolnost in ažurnost dokumentacije.