Sklep o podrobnejši vsebini pravil o omejitvi nastanka konflikta interesov pri upravljanju premoženja dobro poučenih vlagateljev in premoženja investicijskih skladov s strani družbe za upravljanje

Pravila, s katerimi družba za upravljanje omeji nastanek konflikta interesov pri upravljanju premoženja dobro poučenih vlagateljev in premoženja investicijskih skladov, morajo obsegati:

opis načina evidentiranja premoženja investicijskih skladov, opis načina vodenja premoženja dobro poučenih vlagateljev;

opis ukrepov, ki zagotavljajo ločeno vodenje premoženja dobro poučenih vlagateljev od premoženja investicijskih skladov;

opis ukrepov in notranjih kontrolnih mehanizmov, ki zagotavljajo izvrševanje prepovedi nalaganja premoženja dobro poučenih vlagateljev v delnice in/ali investicijske kupone investicijskega sklada, ki ga upravlja ista družba za upravljanje;

opis ukrepov, ki zagotavljajo, da bodo naročila za nakup oziroma prodajo vrednostnih papirjev in drugih finančnih instrumentov iz 64. člena ZISDU-1, ločena po posameznih investicijskih skladih in po premoženju dobro poučenih vlagateljev;

opis ukrepov, s katerimi se zagotavlja evidenca naročil za nakup oziroma prodajo vrednostnih papirjev oziroma finančnih instrumentov, ločeno za posamezen investicijski sklad, ki ga upravlja, in dobro poučene vlagatelje ter opis načina zagotavljanja sorazmernosti nakupa ob sočasnem naročilu za več strank, za katere družba za upravljanje upravlja premoženje;

opis načina, na podlagi katerega bo družba za upravljanje zagotovila enako obravnavanje premoženja investicijskega sklada in premoženja dobro poučenih vlagateljev;

navedbo možnih konfliktov interesov, ki lahko nastanejo po mnenju družbe za upravljanje pri upravljanju premoženja investicijskih skladov in premoženja dobro poučenih investitorjev, in ukrepov, s katerimi se jim bo izognila;

navedbo vsebine pogodbe med družbo za upravljanje, ki opravlja storitve upravljanja premoženja dobro poučenih vlagateljev, in borznoposredniško družbo, v skladu s katero bo borznoposredniška družba odprla in vodila račun nematerializiranih vrednostnih papirjev za vsakega vlagatelja posebej;

postopek sankcioniranja in sankcije za zaposlene v družbi za upravljanje, ki kršijo pravila, ki jih sprejme družba za upravljanje.