56.a člen
Evidenca kršitev in poročanje skrbnika
(1)
Če skrbnik pri opravljanju skrbniških storitev iz drugega do vključno četrtega odstavka 53. člena ugotovi, da je prišlo s strani investicijskega sklada oziroma družbe za upravljanje do kršitve določb tega zakona ali na njegovi podlagi sprejetih podzakonskih predpisov oziroma do nepravilnosti pri njihovem poslovanju, mora o tem nemudoma obvestiti družbo za upravljanje.
(2)
Skrbnik mora voditi evidenco ugotovljenih nepravilnosti in kršitev iz prejšnjega odstavka tega člena, v katero za vsako ugotovljeno nepravilnost in kršitev vpisuje najmanj naslednje podatke:
1.
zaporedno številko ugotovljene kršitve oziroma nepravilnosti,
2.
datum in čas ugotovitve in datum nastanka kršitve oziroma nepravilnosti,
3.
vsebino kršitve oziroma nepravilnosti,
4.
navedbo dokumentacije, iz katere je kršitev oziroma nepravilnost razvidna,
5.
opis ukrepov skrbnika za odpravo kršitve oziroma nepravilnosti,
6.
v kolikor kršitev oziroma nepravilnost še ni bila odpravljena, razloge za to,
7.
kdaj se predvideva odprava kršitev oziroma nepravilnosti,
8.
datum in čas odprave kršitve oziroma nepravilnosti,
9.
način odprave kršitve oziroma nepravilnosti ter
10.
oceno morebitne škode povzročene vlagateljem v investicijske sklade oziroma posledice, ki nastopijo za vlagatelje v investicijske sklade zaradi nastale kršitve oziroma nepravilnosti.
(3)
Skrbnik mora hraniti vse dokumente iz 4. točke drugega odstavka tega člena po zaporedni evidenčni številki ugotovljene kršitve oziroma nepravilnosti.
(4)
Skrbnik mora o kršitvah oziroma nepravilnostih iz prvega odstavka tega člena poročati Agenciji.
(5)
Agencija prepiše podrobnejšo vsebino, način in roke poročanja iz prejšnjega odstavka.