Zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU-1)

Družba za upravljanje države članice mora o nameri pričetka neposrednega opravljanja storitev upravljanja investicijskih skladov, storitev upravljanja premoženja vlagateljev, storitev vodenja računov in hrambe vrednostnih papirjev oziroma storitev investicijskega svetovanja v Republiki Sloveniji, obvestiti organ, ki je v tej državi članici pristojen za nadzor njenega poslovanja.

Obvestilo iz prejšnjega odstavka tega člena mora vsebovati naslednje podatke:

navedbo, da namerava družba za upravljanje države članice pričeti z neposrednim opravljanjem storitev v Republiki Sloveniji,

program načrtovanih aktivnosti in opis storitev, ki jih bo opravljala v Republiki Sloveniji.

Organ, pristojen za nadzor poslovanja družbe za upravljanje države članice, mora najkasneje v roku enega meseca po tem, ko je od družbe za upravljanje države članice prejel obvestilo iz prvega odstavka, to obvestilo posredovati Agenciji in o tem obvestiti družbo za upravljanje države članice.

Organ, pristojen za nadzor poslovanja družbe za upravljanje države članice mora Agenciji posredovati tudi podrobne podatke o sistemu jamstev za terjatve vlagateljev namenjenemu zaščiti vlagateljev v investicijske sklade in vlagateljev, za katere bo družba za upravljanje države članice opravljala storitve upravljanja finančnega premoženja ali storitve vodenja računov vrednostnih papirjev.

Agencija lahko po tem, ko je od organa, pristojnega za nadzor poslovanja družbe za upravljanje države članice prejela obvestilo iz tretjega odstavka tega člena družbo za upravljanje iz tretjega odstavka tega člena obvesti o:

pogojih in predpisih na podlagi katerih sme družba za upravljanje države članice v Republiki Sloveniji neposredno opravljati storitve oglaševanja, trženja in prodaje enot premoženja oziroma delnic investicijskih skladov, vključno s predpisi, ki urejajo razkrivanje, razpoložljivost in javno objavo informacij, ki so pomembne za vlagatelje v investicijske sklade,

pravilih varnega in skrbnega poslovanja ter pravilih ravnanja, ki veljajo v Republiki Sloveniji, na podlagi katerih mora družba za upravljanje države članice, pri neposrednem opravljanju storitev upravljanju premoženja vlagateljev, vodenja računov oziroma hrambe vrednostnih papirjev vlagateljev ali storitev investicijskega svetovanja v Republiki Sloveniji, ravnati v javnem interesu.

Družba za upravljanje države članice sme pričeti s poslovanjem v Republiki Sloveniji takoj, ko Agencija od pristojnega nadzornega organa države članice prejme obvestilo in podatke iz tretjega odstavka tega člena ter od družbe za upravljanje države članice obvestilo iz četrtega odstavka tega člena.

Družba za upravljanje države članice mora obvestiti Agencijo o nameri pričetka neposrednega oglaševanja, trženja oziroma prodaje enot premoženja oziroma delnic posameznega investicijskega sklada ki ga upravlja, v Republiki Sloveniji.

Obvestilu o nameri mora družba za upravljanje države članice priložiti naslednje podatke in dokumentacijo:

natančen opis:

načrtovanega oglaševanja, trženja in prodaje enot premoženja oziroma delnic investicijskega sklada,

načrtovanega razkrivanja, razpoložljivosti in javne objave informacij iz 3. točke tega odstavka ter

poslovnih razmerij, ki jih je družba za upravljanje vzpostavila oziroma jih namerava vzpostaviti v zvezi z načrtovanimi aktivnostmi iz prve in druge alinee te točke v Republiki Sloveniji,

natančen opis načina zagotavljanja zadostnih zmogljivosti, denarnih sredstev in poslovnih razmerij, ki jih je družba za upravljanje države članice vzpostavila, za:

plačila imetnikom enot premoženja oziroma investicijskih kuponov posameznega vzajemnega sklada,

ponovni nakup ali odkup enot premoženja oziroma investicijskih kuponov vzajemnega sklada, in

razkritje, razpoložljivost oziroma javno objavo podatkov in informacij, ki je dolžna zagotoviti družba za upravljanje države članice vlagateljem,

izvleček prospekta in prospekt, zadnje letno poročilo investicijskega sklada in morebitno kasnejše polletno poročilo, ustanovni dokument investicijskega sklada oziroma pravila upravljanja investicijskega sklada, ki jih bo razkrila, javno objavila oziroma dala na razpolago vlagateljem v Republiki Sloveniji, in

izjavo organa, pristojnega za nadzor poslovanja družbe za upravljanje države članice, da posamezen investicijski sklad izpolnjuje pogoje, določene z Direktivo o investicijskih skladih.

Ne glede na peti odstavek tega člena, sme družba za upravljanje države članice začeti neposredno oglaševanje, trženje in prodajo enot premoženja oziroma delnic investicijskega sklada v Republiki Sloveniji po izteku dveh mesecev od dne, ko je o nameri začetka oglaševanja, trženja oziroma prodaje obvestila Agencijo ter obvestilu priložila vse predpisane podatke in dokumentacijo v skladu s šestim odstavkom tega člena. Agencija lahko od družbe za upravljanje države članice, ki je vložila takšno obvestilo, zahteva odpravo pomanjkljivosti. Če Agencija oceni, da je zaradi vsebinskih pomanjkljivosti potrebna prekinitev dvomesečnega roka iz tega odstavka, lahko tek tega roka prekine in o tem obvesti tudi družbo za upravljanje države članice v dopisu, s katerim jo pozove k odpravi pomanjkljivosti. V tem primeru začne dvomesečni rok iz tega odstavka ponovno teči od dne, ko družba za upravljanje države članice odpravi pomanjkljivost v skladu s pozivom Agencije. Agencija lahko družbi za upravljanje države članice, ki je vložila obvestilo, že pred potekom dvomesečnega roka sporoči, da lahko začne tržiti in prodajati enote premoženja investicijskega sklada še pred iztekom dvomesečnega roka iz tega odstavka.

Ne glede na določbe prejšnjega odstavka, družba za upravljanje države članice ne sme pričeti neposredno oglaševati, tržiti in prodajati enot premoženja oziroma delnic investicijskega sklada v Republiki Sloveniji, če Agencija pred iztekom roka iz sedmega odstavka tega člena z odločbo ugotovi, da:

načrtovano oglaševanje, trženje in prodaja enot premoženja oziroma delnic investicijskega sklada, razkrivanje, razpoložljivost in javna objava informacij, ki so pomembne za vlagatelje v te investicijske sklade ter vzpostavljena pravna razmerja iz četrtega odstavka tega člena niso v skladu s predpisi, ki veljajo na ozemlju Republike Slovenije, oziroma

družba za upravljanje ni zagotovila zadostnih denarnih sredstev oziroma zmogljivosti za:

oglaševanje in trženje enot premoženja oziroma delnic investicijskih skladov,

plačila imetnikom enot premoženja oziroma investicijskih kuponov posameznega vzajemnega sklada,

ponovne nakupe ali odkupe enot premoženja oziroma investicijskih kuponov vzajemnega sklada,

razkrivanje, razpoložljivost in javno objavo podatkov in informacij vlagateljem v investicijske sklade.

Obrazloženo odločbo Agencija posreduje organu pristojnemu za nadzor družbe za upravljanje države članice in družbi za upravljanje države članice.

Družba za upravljanje države članice, ki v skladu s predpisi že neposredno trži investicijske sklade v Republiki Sloveniji, sme pričeti neposredno oglaševati, tržiti oziroma prodajati enote premoženja oziroma delnice dodatnih investicijskih skladov v Republiki Sloveniji po izteku dveh mesecev od dne ko je o nameri pričetka trženja oziroma prodaje obvestila Agencijo in obvestilu priložila podatke in dokumentacijo v skladu s šestim odstavkom tega člena, razen če Agencija pred iztekom tega roka v obrazloženi odločbi navede ugotovitve iz 1. oziroma 2. točke osmega odstavka tega člena.

Obrazloženo odločbo Agencija posreduje organu pristojnemu za nadzor družbe za upravljanje države članice in družbi za upravljanje države članice.

Družba za upravljanje države članice mora pred nameravanimi spremembami, ki se nanašajo na opravljanje storitev, ki jih bo neposredno opravljala v Republiki Sloveniji, o tej nameri pisno obvestiti Agencijo in organ države članice, ki je pristojen za nadzor njenega poslovanja. Agencija lahko po prejemu navedenega obvestila družbo za upravljanje države članice pozove, da dopolni ali spremeni podatke iz 2. točke drugega odstavka tega člena oziroma podatke iz 1., 2. oziroma 3. točke šestega odstavka tega člena.

Pristojni nadzorni organ države članice mora Agencijo v primeru, da je družba za upravljanje države članice vključena v sistem jamstev za terjatve vlagateljev, ki je vzpostavljen v tej državi članici, nemudoma obvestiti o morebitni spremembi tega sistema.

Če je predmet obvestila iz prvega odstavka tega člena zgolj neposredno oglaševanje, trženje oziroma prodaja enot premoženja oziroma delnic posameznega investicijskega sklada, se ne uporabljajo določbe tretjega, četrtega in petega odstavka tega člena.

Določbe prvega do enajstega odstavka tega člena se uporabljajo tudi, kadar družba za upravljanje države članice pooblasti drugo osebo za opravljanje posameznih storitev v Republiki Sloveniji.