Sklep o načinu in pogojih za trženje enot investicijskih skladov

Družba za upravljanje je dolžna zagotoviti, da vpisno mesto izpolnjuje ustrezne kadrovske, tehnične in organizacijske pogoje, ki so potrebni, da trženje enot investicijskega sklada poteka skladno s predpisi.

Šteje se, da vpisno mesto izpolnjuje kadrovske pogoje iz prvega odstavka tega člena, če imajo fizične osebe, ki v okviru vpisnega mesta opravljajo trženje enot investicijskih skladov dovoljenje Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija) iz 131. člena ZISDU-3.

Šteje se, da vpisno mesto izpolnjuje tehnične in organizacijske pogoje iz prvega odstavka tega člena, če:

se nahaja v uradnih poslovnih prostorih, ki so ločeni od zasebnih prostorov, in ki izpolnjuje vsaj enega od naslednjih pogojev:

je kot vpisno mesto navedeno in objavljeno na spletni strani družbe za upravljanje;

je kot vpisno mesto navedeno v prospektu investicijskega sklada;

je kot vpisno mesto navedeno v uradnem obvestilu iz priloge 1 Uredbe Komisije (EU) št. 584/2010 z dne 1. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z obliko in vsebino standardnega uradnega obvestila in potrdila KNPVP, uporabo elektronske komunikacije med pristojnimi organi za namene obveščanja in postopki za preverjanje na kraju samem ali preiskavo ter izmenjavo informacij med pristojnimi organi (UL L št. 176 z dne 10. julija 2010, str. 16) oziroma uradnem obvestilu o čezmejnem trženju enot AIS;

je na vpisnem mestu vlagatelju zagotovljena ustrezna raven zasebnosti;

se pristopne izjave, zahteve za izplačilo in druga dokumentacija s podatki o vlagatelju hranijo v skladu z veljavno zakonodajo in notranjimi akti družbe za upravljanje;

imajo dostop do dokumentov iz prejšnje točke izključno za to pooblaščene osebe;

so v primeru, da se trženje enot izvaja prek svetovnega spleta, ali v primeru, da se podatki o vlagateljih shranjujejo in obdelujejo elektronsko, upoštevani pogoji glede delovanja elektronskega informacijskega sistema družbe za upravljanje;

vpisno mesto posluje v skladu z delovnim časom, o katerem je vlagatelj ustrezno obveščen;

je zagotovljeno naravi dejavnosti prilagojeno tehnično oziroma fizično varovanje vpisnega mesta, opreme in podatkov o vlagateljih.

Pogojev iz 1. in 6. točke prejšnjega odstavka ni treba izpolnjevati, če se kot vpisno mesto uporablja posamezna spletna stran.

Vsaka fizična oseba, ki izvaja trženje enot investicijskih skladov v Republiki Sloveniji, mora delovati v okviru določenega vpisnega mesta, pri čemer pa lahko vlagatelju omogoči pristop k pravilom upravljanja investicijskega sklada tudi zunaj uradnega poslovnega prostora vpisnega mesta. Tudi v primeru iz prejšnjega stavka mora biti zagotovljeno, da so izpolnjeni vsi pogoji iz 5. do 7. člena tega sklepa.