12. člen
(stalnost)
(1)
Navadne delnice, ki se vključujejo v temeljni kapital, morajo izpolnjevati naslednje pogoje:
(a)
biti morajo stalne oziroma ne morejo biti odpoklicane ali izplačane na zahtevo borznoposredniške družbe in nimajo kakor koli določene ali nakazane dospelosti,
(b)
ne morejo biti izplačane na zahtevo imetnika in imetnik ne sme imeti sklenjene ali nakazane prodajne opcije z borznoposredniško družbo izdajateljico na zadevne delnice,
(c)
ne smejo vsebovati pogodbenih, tržnih ali morebitnih drugih pogojev, ki zagotavljajo pričakovanja, da bodo zadevne delnice izplačane.
(2)
Ne glede na prvi odstavek tega člena je zmanjšanje osnovnega kapitala mogoče s strani borznoposredniške družbe izdajateljice, če je pridobila dovoljenje Agencije, vendar pri tem najava zmanjšanja osnovnega kapitala imetnikom navadnih delnic ne sme biti opravljena pred pridobitvijo dovoljenja Agencije. Ko borznoposredniška družba pridobi dovoljenje Agencije in ko postane očitno, da bo možnost zmanjšanja osnovnega kapitala uresničena, zadevne delnice ne izpolnjujejo več pogojev za vključitev v izračun kapitala in se štejejo kot odbitna postavka temeljnega kapitala skladno s točko (a) 20. člena tega sklepa. Šteje se, da so izpolnjeni pogoji iz prejšnjega stavka tega odstavka, ko borznoposredniška družba javno objavi svojo namero za zmanjšanje osnovnega kapitala oziroma delničarje seznani o tej nameri in jih povabi k ponudbi.
(3)
Agencija izda dovoljenje iz drugega odstavka tega člena, če borznoposredniška družba dokaže, da njen kapital brez teh instrumentov zadošča glede na njeno poslovno strategijo ter prevzeta tveganja in regulatorne zahteve.
(4)
Izpolnjevanje pogojev iz tretjega odstavka tega člena borznoposredniška družba dokazuje s predložitvijo najmanj naslednje dokumentacije v okviru zahteve za izdajo dovoljenja:
(a)
celovito pojasnilo razlogov za zmanjšanje osnovnega kapitala,
(b)
izračun kapitala in kapitalskih zahtev po stanju na zadnji dan meseca pred vložitvijo zahteve za izdajo dovoljenja, tj. pred zmanjšanjem osnovnega kapitala, vključno z višino in sestavo kapitala po posameznih kategorijah oziroma sestavinah, in po zmanjšanju osnovnega kapitala ter dokazilo, da bo borznoposredniška družba po zmanjšanju osnovnega kapitala še naprej izpolnjevala zahteve po minimalnem kapitalu iz prvega odstavka 193. člena ZTFI v zvezi s 136. členom ZBan-1 in ostale kapitalske zahteve in omejitve iz prvega odstavka 193. člena ZTFI v zvezi z oddelkom 4.5. ZBan-1,
(c)
projekcijo izračuna kapitala in kapitalskih zahtev, vključno z višino in sestavo kapitala po posameznih kategorijah oziroma sestavinah, za obdobje prihodnjih treh let, ter njeno poslovno strategijo, vključno s projekcijo izkaza finančnega položaja oziroma bilance stanja ter izkaza vseobsegajočega donosa.
Borznoposredniška družba iz 3. člena Sklepa o nadzoru borznoposredniških družb na konsolidirani podlagi (Uradni list RS, št. 106/07, 74/09 in 80/11; v nadaljevanju sklep o konsolidiranem nadzoru) mora predložiti dokumentacijo iz te točke tudi na konsolidirani podlagi.
(d)
oceno tveganj, ki jim borznoposredniška družba je ali bo izpostavljena pri svojem poslovanju, in zagotavljanje njihovega pokrivanja s kapitalom, vključno s testi izjemnih situacij glede pomembnih tveganj, ki prikazujejo potencialne izgube pri različnih scenarijih.