8. člen
(preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma)
(1)
V zvezi z nameravano pridobitvijo kvalificiranega deleža Agencija ugotavlja, ali:
(a)
obstajajo razlogi za sum, da je bodoči kvalificirani imetnik bil vpleten ali pa je vpleten
-
v dejanja ali poskuse pranja denarja, kot je opredeljeno v zakonu, ki ureja preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma,
-
v dejanja ali poskuse financiranja terorizma oziroma teroristična dejanja ali poskuse terorističnih dejanj, kot je opredeljeno v zakonu, ki ureja preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma;
(b)
obstajajo razlogi za sum, da je bilo ali bo v zvezi s pridobitvijo kvalificiranega deleža storjeno dejanje pranja denarja ali financiranja terorizma ali teroristično dejanje, kot je opredeljeno v zakonu, ki ureja preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma;
(c)
bo pridobitev kvalificiranega deleža povečala tveganje pranja denarja ali financiranja terorizma, kot je opredeljeno v zakonu, ki ureja preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma.
(2)
Šteje se, če se ne dokaže drugače, da so podani razlogi za sum glede dejstev oziroma okoliščin iz prvega odstavka tega člena, če:
(a)
je bodoči kvalificirani imetnik rezident države, ki je na seznamu držav, v zvezi s katerimi obstaja visoko in povečano tveganje za pojav pranja denarja ali financiranje terorizma, ki ga na svoji spletni strani objavlja Urad RS za preprečevanje pranja denarja,
(b)
finančne transakcije, potrebne za pridobitev kvalificiranega deleža bodočega kvalificiranega imetnika, bodo izvedene med nadzorovanimi finančnimi družbami držav, ki so na seznamu držav, v zvezi s katerimi obstaja visoko in povečano tveganje za pojav pranja denarja ali financiranje terorizma, ki ga na svoji spletni strani objavlja Urad RS za preprečevanje pranja denarja.
(3)
Pri presoji okoliščin iz prvega odstavka tega člena Agencija ocenjuje zlasti:
(a)
izvor sredstev za financiranje dejavnosti bodočega kvalificiranega imetnika, vključno s financiranjem pridobitve kvalificiranega deleža ter dostopom do virov kapitala in finančnih trgov,
(b)
način izvedbe finančnih transakcij bodočega kvalificiranega imetnika, vključno z osebami, ki sodelujejo pri izvedbi finančnih transakcij, potrebnih za pridobitev kvalificiranega deleža v borzi,
(c)
dejanskega lastnika bodočega kvalificiranega imetnika,
(d)
standarde glede preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma v državi sedeža oziroma državi rezidentstva bodočega kvalificiranega imetnika,
(e)
osebe, ki imajo tesne poslovne ali osebne vezi z bodočim kvalificiranim imetnikom, vključno z njegovimi dejanskimi lastniki.
(4)
Pri presoji okoliščin iz tega člena se Agencija lahko, kadar oceni, da je to potrebno oziroma smiselno, posvetuje z Uradom RS za preprečevanje pranja denarja in drugimi organi, pristojnimi za preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma.