43. člen
Dokumenti o posameznih poslih za račun strank
(1)
Borzno posredniška družba mora hraniti vse dokumente o posameznem poslu po datumskem zaporedju poslov za vsak posamezen posel, ki ga je borzno posredniška družba opravila za račun posamezne stranke (dokumenti o posameznih poslih za račun strank).
(2)
Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke, za katero borzno posredniška družba opravlja storitve borznega posredovanja, mora borzno posredniška družba hraniti naslednje dokumente:
1.
naročilo stranke za nakup oziroma prodajo vrednostnega papirja ter morebitne spremembe oziroma preklic naročila;
2.
potrdilo o prejemu naročila iz 11. člena tega sklepa;
3.
obvestilo o odklonitvi naročila iz 12. člena tega sklepa;
4.
pogodbo o nakupu oziroma prodaji vrednostnega papirja, ki jo je borzno posredniška družba sklenila za račun stranke, če je bil nalog izvršen izven organiziranega trga vrednostnih papirjev;
5.
v zvezi z izročitvijo vrednostnih papirjev, izdanih kot pisnih listin, stranki:
-
v primeru iz četrtega odstavka 17. člena tega sklepa: potrdilo stranke o prejemu vrednostnih papirjev;
-
v primeru iz petega odstavka 17. člena tega sklepa: potrdilo o pologu iz 33. člena tega sklepa;
6.
potrdilo stranke o prejemu vrednostnih papirjev, kupljenih oziroma vplačanih v tujini;
7.
obračun o opravljenem poslu iz 19. člena tega sklepa;
8.
morebitni drugi dokumenti, ki se nanašajo na ta posel.
(3)
Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke, za katero borzno posredniška družba opravlja storitve gospodarjenja z vrednostnimi papirji, mora borzno posredniška družba hraniti naslednje dokumente:
1.
za posle nakupa oziroma prodaje vrednostnih papirjev: dokumente iz 4., 5. in 6. točke drugega odstavka tega člena;
2.
poročilo o stanju naložb z obračunom poslov in prilogo k temu poročilu iz 37. člena tega sklepa;
3.
obračun vsakega od poslov, ki ga je za račun stranke opravila borzno posredniška družba s podatki iz 2. do 7. točke drugega odstavka 19. člena tega sklepa;
4.
drugi dokumenti, ki se nanašajo na posle, ki jih borzno posredniška družba opravlja za račun stranke na podlagi pogodbe o gospodarjenju z vrednostnimi papirji;
(4)
Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke, za katero borzno posredniška družba opravlja storitve vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev, mora borzno posredniška družba hraniti nalog stranke za preknjižbo iz prvega oziroma drugega odstavka 25. člena tega sklepa.
(5)
Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke, za katero borzno posredniška družba opravlja storitve hrambe vrednostnih papirjev iz 31. člena tega sklepa in ne gre za stranko iz drugega oziroma tretjega odstavka tega člena, mora borzno posredniška družba hraniti potrdila o pologih oziroma dvigih iz 33. člena tega sklepa.
(6)
Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke, za katero borzno posredniška družba opravlja druge storitve, mora borzno posredniška družba hraniti vse dokumente o sklenitvi in izpolnitvi posla, ki ga je borzno posredniška družba opravila za račun stranke, ter druge dokumente, ki se nanašajo na ta posel.
(7)
V primeru, da borzno posredniška družba izvršuje naročila strank za tujino oziroma opravlja storitve gospodarjenja z vrednostnimi papirji, ki vključuje posle z vrednostnimi papirji v tujini, mora borzno posredniška družba hraniti tudi vse dokumente, iz katerih izhaja, da je posel z vrednostnim papirjem v tujini za stranko izvršila v skladu z določbami zakona, ki ureja devizno poslovanje, in na njegovi podlagi izdanimi predpisi.