37. člen
Poročilo o stanju naložb z obračunom poslov
(1)
Borzno posredniška družba mora stranki, za katero opravlja storitve gospodarjenja z vrednostnimi papirji, najmanj enkrat na tri mesece po stanju na zadnji dan v mesecu trimesečja poslati poročilo o stanju naložb stranke z obračunom poslov. V primeru, da sta se borzno posredniška družba in stranka dogovorili za naložbe v vrednostne papirje v tujini, mora borzno posredniška družba stranki poročilo o stanju teh naložb in obračune poslov pošiljati mesečno po stanju na zadnji dan v mesecu.
(2)
Poročilo iz prvega odstavka tega člena mora obsegati:
1.
obdobje, na katerega se nanaša poročilo;
2.
stanje finančnega premoženja stranke na zadnji dan v trimesečju, na katerega se nanaša poročilo, z navedbo vrste, količine in vrednosti vrednostnih papirjev, stanja depozitov, denarnih sredstev stranke ter vrste in višine morebitnih terjatev in obveznosti;
3.
navedba višine denarnih zneskov prejetih iz naslova vnovčevanja kuponovo oziroma dividend za račun stranke za vsak vrednostni papir, katerega imetnik je stranka;
4.
obračun provizije borzno posredniške družbe za gospodarjenje z vrednostnimi papirji z obrazložitvijo izračuna osnove za provizijo;
5.
skupna vrednost finančnega premoženja stranke iz 3. točke tega odstavka, zmanjšana za provizijo iz 5. točke.
(3)
Poročilu iz prvega odstavka tega člena mora biti priložen izpisek o stanju na računu nematerializiranih vrednostnih papirjev stranke na zadnji dan v trimesečju, na katerega se nanaša poročilo, in prometa na tem računu v trimesečju, na katerega se nanaša poročilo.
(4)
Borzno posredniška družba in stranka se lahko dogovorita za krajša obdobja poročanja.