Ta sklep določa:
1.
podrobnejša merila za opredelitev naslednjih izrazov:
-
vrednostni papirji iz 1. do 4. točke prvega odstavka ter tretjega odstavka 64. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 26/05 – ZISDU-1-UPB1, 68/05 – odločba US, 28/06 – ZTVP-1B, 114/06 – ZUE in 92/07 – ZISDU-1B; v nadaljevanju ZISDU-1) (v nadaljevanju prenosljivi vrednostni papirji),
-
instrumenti denarnega trga iz 1. do 3. in 8. točke prvega odstavka 64. člena ter tretjega odstavka 64. člena ZISDU-1,
-
izvedeni finančni instrumenti iz 7. točke prvega odstavka 64. člena ZISDU-1,
-
prenosljivi vrednostni papirji in instrumenti denarnega trga, z vgrajenimi izvedenimi finančnimi instrumenti, iz sedmega odstavka 67. člena ZISDU-1,
-
tehnike in orodja za učinkovito upravljanje naložb investicijskega sklada iz 66. člena ZISDU-1,
-
enote oziroma delnice drugih odprtih investicijskih skladov iz 5. točke prvega odstavka 64. člena ZISDU-1,
2.
podrobnejša pravila o naložbah investicijskega sklada v enote oziroma delnice drugih odprtih investicijskih skladov (v nadaljevanju ciljnih skladov) iz 5. točke prvega odstavka 64. člena ZISDU-1, ki določajo:
-
pogoje, ki jih morajo glede vsebine pravic in drugih lastnosti izpolnjevati te naložbe,
-
podrobnejše deleže naložb in pogoje iz 1. do 3. točke drugega odstavka 71. člena ZISDU-1;
3.
podrobnejša pravila o naložbah investicijskega sklada v bančne depozite iz 6. točke prvega odstavka 64. člena ZISDU-1 (v nadaljevanju bančni depoziti), s tem da določa pogoje, ki jih morajo glede vsebine pravic in jamstev izpolnjevati bančni depoziti;
4.
podrobnejša pravila o naložbah investicijskega sklada v izvedene finančne instrumente iz 7. točke prvega odstavka 64. člena ZISDU-1 (v nadaljevanju izvedeni finančni instrumenti), s tem da določa:
-
vrsto izvedenih finančnih instrumentov in pogoje, ki jih morajo glede vsebine pravic in obveznosti ter drugih lastnosti izpolnjevati te naložbe,
-
tveganja, ki izhajajo iz posameznih vrst izvedenih finančnih instrumentov,
-
metode ugotavljanja, merjenja in obvladovanja tveganj, povezane s transakcijami z izvedenimi finančnimi instrumenti,
-
podrobnejši način vrednotenja in vključitve posameznih aktivnih (bilančnih) postavk izvedenih finančnih instrumentov pri izračunu izpostavljenosti investicijskega sklada,
-
pogoje za uvedbo, trgovanje in poravnavo obveznosti iz trgovanja z izvedenimi finančnimi instrumenti,
-
podrobnejša pravila zahtevanega kritja po prvem odstavku 67. člena ZISDU-1 in način izračunavanja tega kritja;
5.
seznam organiziranih trgov vrednostnih papirjev, organiziranih trgov izvedenih finančnih instrumentov in denarnih trgov iz petega odstavka 64. člena ZISDU-1;
6.
podrobnejša merila za upoštevanje skupine oseb pri izračunu izpostavljenosti investicijskega sklada do posamezne in do določenih oseb ter podrobnejša pravila za izračun izpostavljenosti do posamezne osebe po ZISDU-1;
7.
pravila, s katerimi Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju Agencija) določi pogoje in omejitve, v okviru katerih lahko družba za upravljanje za račun posameznega investicijskega sklada, ki ga upravlja, za namene učinkovitega upravljanja z naložbami dejansko uporabi tehnike in orodja, povezane s tržnimi vrednostnimi papirji in instrumenti denarnega trga.«.