(1)
Z denarno kaznijo najmanj 5.000.000 tolarjev se za gospodarski prestopek kaznuje:
1.
družba za upravljanje, ki poleg upravljanja investicijskih skladov opravlja še kakšno drugo dejavnost (2. člen, 7.člen);
2.
investicijska družba, ki ni ustanovljena izključno za javno zbiranje denarnih sredstev in investiranje tako zbranih denarnih sredstev v prenosljive vrednostne papirje po načelu omejevanja in razpršitve tveganja (4. člen, 55. člen);
3.
investicijska družba, ki odkupi ali pridobi lastne delnice (4. člen, 57. člen);
4.
družba za upravljanje, ki začne poslovati preden so izpolnjeni vsi predpisani pogoji za poslovanje (7. člen, 55. člen);
5.
družba za upravljanje, katere naložbe so v nasprotju z določili 12. člena tega zakona;
6.
družba za upravljanje, ki je lastnik investicijskih kuponov vzajemnega sklada, ki ga upravlja (prvi odstavek 13. člena);
7.
družba za upravljanje, ki ob ustanovitvi ne prevzame ali ne vplača delnice investicijske družbe, ki jo bo upravljala (drugi odstavek 13. člena);
8.
družba za upravljanje, ki odtuji delnice v času upravljanja investicijske družbe (tretji odstavek 13. člena);
9.
družba za upravljanje, ki fizični ali pravni osebi proda več kot 5 % vseh enot premoženja posameznega vzajemnega sklada na dan sklenitve posla (24. člen);
10.
družba za upravljanje, ki imetniku investicijskega kupona na pisno zahtevo vrednosti le-tega ne izplača (29. člen);
11.
družba za upravljanje, ki izda investicijske kupone pred pridobitvijo dovoljenja Agencije (33. člen);
12.
družba za upravljanje, ki v predpisanem roku in na predpisan način ne objavi poziva javnosti k vplačilu investicijskih kuponov (36. člen);
13.
družba za upravljanje, ki odkupi in odproda vrednostne papirje v nasprotju s 40. in 78. členom tega zakona;
14.
družba za upravljanje, ki krši določbe 42. člena tega zakona glede zaračunavanja provizij;
15.
družba za upravljanje, ki spremeni pravila upravljanja vzajemnega sklada brez soglasja Agencije (45. člen);
16.
družba za upravljanje, ki s pogodbo prenese upravljanje vzajemnega sklada na drugo družbo v nasprotju s 46. členom tega zakona;
17.
investicijska družba, ki spremeni osnovni kapital v nasprotju s 56. členom tega zakona;
18.
investicijska družba, ki izda prednostne delnice (drugi odstavek 57. člena);
19.
investicijska družba, ki pridobi lastne delnice (šesti odstavek 57. člena);
20.
investicijska družba, ki prične z vpisovanjem delnic brez dovoljenja Agencije za ustanovitev investicijske družbe (59. člen);
21.
investicijska družba, ki poleg javnega zbiranja denarnih sredstev v prenosljive vrednostne papirje opravlja še kakšno drugo dejavnost (61. člen);
22.
družba za upravljanje, ki odkupi ali odproda vrednostne papirje v nasprotju z 78. členom tega zakona;
23.
investicijska družba, ki odstopi od pogodbe brez soglasja Agencije za sklenitev pogodbe z drugo družbo za upravljanje (87. člen);
24.
družba za upravljanje, ki odstopi od pogodbe (87. člen);
25.
družba za upravljanje, ki v roku 8 dni od prejema odločbe Agencije ne prenese vseh poslov na banko (90. člen);
26.
investicijski sklad, ki naloži zbrana sredstva v nasprotju s 93., 94., 96., 97., 98., 99. in 101. členom tega zakona;
27.
družba za upravljanje, ki ne objavi informacij o poslovanju investicijskega sklada (102. člen);
28.
družba za upravljanje, ki ne da na razpolago prospekta ali le-ta ni odobren s strani Agencije (103. člen);
29.
družba za upravljanje, ki v predpisanem roku ne objavi letnega poročila (104. člen);
30.
družba za upravljanje, ki na predpisan način ne objavi podatkov o vrednosti investicijskega sklada (105. člen);
31.
družba za upravljanje oziroma investicijska družba, ki ne objavlja predpisanih podatkov na predpisan način (106. člen);
32.
družba za upravljanje, ki ravna v nasprotju z drugim odstavkom 112. člena tega zakona;
33.
družba za upravljanje, ki ne ravna v skladu z navodili Agencije glede obveščanja (113. in 114. člen, 116. člen);
34.
družba za upravljanje, ki Agenciji ne povrne stroškov nadzora (115. člen);
35.
družba za upravljanje, ki ima več delnic pooblaščene investicijske družbe, kot znašajo stroški provizije in ustanovitve (130. člen);
36.
pooblaščena družba za upravljanje, ki sklepa pogodbe o upravljanju v nasprotju s 131. členom tega zakona;
37.
pooblaščena investicijska družba, ki opravlja tudi druge dejavnosti razen javnega zbiranja certifikatov (137. člen).
(2)
Z denarno kaznijo najmanj 450.000 tolarjev se kaznuje tudi odgovorna oseba v družbi, ki stori dejanje iz prejšnjega odstavka.