44. člen
(služba skladnosti poslovanja)
(1)
Borznoposredniška družba, ki ne izpolnjuje pogojev iz 12. člena Uredbe 2019/2033/EU, organizira službo skladnosti poslovanja, ki je neposredno podrejena upravljalnemu organu borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji ter funkcionalno in organizacijsko ločena od drugih funkcij borznoposredniške družbe, pri katerih lahko nastaja nasprotje interesov s funkcijo skladnosti poslovanja.
(2)
Služba skladnosti poslovanja ugotavlja tveganje skladnosti poslovanja borznoposredniške družbe, ki mu je borznoposredniška družba izpostavljena ali bi mu lahko bila izpostavljena pri svojem poslovanju in izhaja iz kršitev veljavnih predpisov ali zahtev nadzornih organov, sklenjenih pogodb, predpisanih praks ali etičnih standardov in ki bi lahko vplivale na dohodke, kapital ali ugled borznoposredniške družbe.
(3)
Služba skladnosti poslovanja o svojih ugotovitvah poroča upravljalnemu organu borznoposredniške družbe, ter kadar je ustrezno, funkciji upravljanja tveganj ali odboru za tveganja, kadar je ta ustanovljen.