Zakon o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij (ZBNIP)

V primerih, ko skupino investicijskih podjetij vodi obvladujoče investicijsko podjetje Unije, ki je borznoposredniška družba, nadzor na konsolidirani podlagi ali nadzor nad izpolnjevanjem zahtev preskusa kapitala skupine izvaja agencija.

V primerih, ko je obvladujoče podjetje borznoposredniške družbe obvladujoči investicijski holding Unije ali obvladujoči mešani finančni holding Unije, nadzor na konsolidirani podlagi ali nadzor nad izpolnjevanjem zahtev preskusa kapitala skupine izvaja agencija.

V primerih, kadar imata dve ali več investicijskih podjetij, od katerih je vsaj eno investicijsko podjetje borznoposredniška družba in ki imajo dovoljenje v dveh ali več državah članicah, isti obvladujoči investicijski holding Unije ali isti obvladujoči mešani finančni holding Unije, nadzor na konsolidirani podlagi ali nadzor nad izpolnjevanjem zahtev preskusa kapitala skupine izvaja agencija v primeru, ko je investicijski holding ali mešani finančni holding ustanovljen na ozemlju Republike Slovenije.

V primerih, ko obvladujoča podjetja dveh ali več investicijskih podjetij, ki imajo dovoljenje v dveh ali več državah članicah in od katerih je vsaj eno investicijsko podjetje borznoposredniška družba, obsegajo več kot en investicijski holding ali mešani finančni holding z glavnimi sedeži v različnih državah članicah in je v vsaki od teh držav članic investicijsko podjetje, agencija izvaja nadzor na konsolidirani podlagi ali nadzor nad izpolnjevanjem zahtev preskusa kapitala skupine v primeru, ko ima izmed vseh investicijskih podjetij v skupini borznoposredniška družba največjo bilančno vsoto.

V primerih, ko je obvladujoče podjetje dveh ali več investicijskih podjetij z dovoljenjem v Uniji, od katerih je vsaj eno investicijsko podjetje borznoposredniška družba, isti investicijski holding Unije ali mešani finančni holding Unije in nobeno od teh investicijskih podjetij nima dovoljenja v državi članici, v kateri je bil ustanovljen investicijski holding ali mešani finančni holding, agencija izvaja nadzor na konsolidirani podlagi ali nadzor nad izpolnjevanjem zahtev preskusa kapitala skupine v primeru, ko ima izmed vseh investicijskih podjetij v skupini borznoposredniška družba največjo bilančno vsoto.

Agencija lahko opusti merila iz tretjega, četrtega in petega odstavka tega člena, kadar njihova uporaba ne bi bila primerna za učinkovit nadzor na konsolidirani podlagi ali nadzor izpolnjevanja zahtev preskusa kapitala skupine, pri čemer se upoštevajo ta investicijska podjetja in pomen njihovih dejavnosti za zadevne države članice, in določi drug pristojni organ za izvajanje nadzora na konsolidirani podlagi ali nadzora izpolnjevanja zahtev preskusa kapitala skupine skupaj z drugimi pristojnimi organi. Agencija o vsaki taki odločitvi uradno obvesti Komisijo in EBA.