43. člen
(obveščanje upravljalnega organa)
(1)
Če služba notranje revizije pri pregledu poslovanja ugotovi, da borznoposredniška družba krši pravila o upravljanju tveganj ter je zaradi tega ogrožena likvidnost ali kapitalska ustreznost borznoposredniške družbe ali da je ogrožena varnost poslovanja in lahko nastane možnost aktiviranja jamstva za terjatve vlagateljev, mora o tem takoj obvestiti upravljalni organ borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji. Če upravljalni organ borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji ne sprejme ustreznih ukrepov, mora služba notranje revizije o tem takoj obvestiti upravljalni organ borznoposredniške družbe v nadzorni funkciji in agencijo.
(2)
Če služba notranje revizije pri pregledu poslovanja ugotovi, da upravljalni organ borznoposredniške družbe krši pravila o upravljanju tveganj, ga mora o tem takoj obvestiti.
(3)
Če upravljalni organ borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji ne sprejme ustreznih ukrepov, da se odpravijo ugotovljene kršitve iz prvega odstavka tega člena, ali če upravljalni organ borznoposredniške družbe ne sprejme ustreznih ukrepov, da se odpravijo ugotovljene kršitve iz prejšnjega odstavka, mora služba notranje revizije o tem takoj obvestiti agencijo.