74. člen
(globa za kršitev borznoposredniške družbe)
(1)
Z globo od 12.500 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje borznoposredniška družba, ki:
1.
agenciji ne predloži dokumentacije, zahtevane na podlagi 1. točke drugega odstavka 20. člena tega zakona;
2.
pooblaščeni osebi agencije ne omogoči pregleda ali ovira izvajanje njegovih nalog in pooblastil, kakor je določeno v 20. členu tega zakona;
3.
nima vzpostavljenih ureditev notranjega upravljanja, kot je določeno v 28. členu tega zakona;
4.
agenciji ne sporoča informacij glede skladnosti z obveznostjo izpolnjevanja kapitalskih zahtev iz 11. člena Uredbe 2019/2033/EU ali zagotavlja nepopolne ali nepravilne informacije, kar pomeni kršitev točke b prvega odstavka 54. člena Uredbe 2019/2033/EU;
5.
agenciji ne sporoča informacij o tveganju koncentracije ali zagotavlja nepopolne ali nepravilne informacije, kar pomeni kršitev točke e prvega odstavka 54. člena Uredbe 2019/2033/EU;
6.
se ne glede na določbe 38. in 39. člena Uredbe 2019/2033/EU izpostavi tveganju koncentracije, ki presega omejitve iz 37. člena Uredbe 2019/2033/EU;
7.
ne glede na določbo 44. člena Uredbe 2019/2033/EU večkrat ali nenehno ne razpolaga z likvidnimi sredstvi, kar pomeni kršitev 43. člena Uredbe 2019/2033/EU;
8.
ne razkrije informacij ali zagotavlja nepopolne ali nepravilne informacije, kar pomeni kršitev določb 6. dela Uredbe 2019/2033/EU;
9.
izvede plačila imetnikom instrumentov, vključenih v kapital borznoposredniške družbe, kadar so taka plačila imetnikom instrumentov, vključenih v kapital, prepovedana na podlagi 28., 52. ali 63. člena Uredbe 575/2013/EU.
(2)
Borznoposredniška družba, ki se po ZGD-1 šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, se za prekršek iz prejšnjega odstavka kaznuje z globo od 25.000 do 500.000 eurov.
(3)
Če je narava storjenega prekrška iz prvega odstavka tega člena posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se borznoposredniška družba kaznuje z globo v višini do:
1.
10 % skupnega letnega prometa, vključno z bruto dohodkom borznoposredniške družbe v predhodnem poslovnem letu v obliki prihodkov iz obresti in podobnih prihodkov, prihodkov iz delnic in drugih vrednostnih papirjev s spremenljivim ali stalnim donosom ter prejetih provizij ali opravnin glede na zadnje razpoložljive letne računovodske izkaze, ki jih je odobril pristojni organ borznoposredniške družbe, oziroma skupnega letnega prometa ali ustrezne vrste prihodka, ki izhaja iz zadnje razpoložljive konsolidirane bilance, ki jo je odobril pristojni organ matične družbe, če borznoposredniška družba pripravi konsolidirane računovodske izkaze na podlagi ZGD-1; ali
2.
dvakratnega zneska dobička, pridobljenega s kršitvijo, ali izgube, preprečene s kršitvijo, kadar ju je mogoče opredeliti, če ta znesek presega znesek iz prejšnje točke.
(4)
Kadar je borznoposredniška družba iz 1. točke prejšnjega odstavka odvisno podjetje, je ta bruto dohodek, določen na podlagi konsolidiranih računovodskih izkazov končnega obvladujočega podjetja v predhodnem poslovnem letu.
(5)
Član upravljalnega organa borznoposredniške družbe se za prekršek iz prvega odstavka tega člena kaznuje z globo od 2.500 do 10.000 eurov.
(6)
Če je narava storjenega prekrška iz prejšnjega odstavka posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se član upravljalnega organa kaznuje z globo do 5.000.000 eurov.
(7)
Odgovorna oseba borznoposredniške družbe, ki ni član upravljalnega organa, se za prekršek iz prvega odstavka tega člena kaznuje z globo od 800 do 10.000 eurov. Če je narava storjenega prekrška iz prejšnjega stavka posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se odgovorna oseba borznoposredniške družbe kaznuje z globo od 2.500 do 30.000 eurov.