Zakon o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij (ZBNIP)

Upravljalni organ borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji mora na podlagi tretjega odstavka 32. člena tega zakona organizirati funkcijo upravljanja tveganj, ki je neposredno podrejena upravljalnemu organu borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji ter funkcionalno in organizacijsko ločena od drugih funkcij borznoposredniške družbe, pri katerih lahko nastaja nasprotje interesov s funkcijo upravljanja tveganj, ter mora pri tem upoštevati naravo, obseg in zapletenost dejavnosti, ki jih opravlja. Funkcijo upravljanja tveganj mora voditi oseba na položaju višjega vodje v borznoposredniški družbi.

Upravljalni organ borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji mora zagotoviti, da ima funkcija upravljanja tveganj ustrezna pooblastila in vpliv za opravljanje te funkcije ter zadostne kadrovske in finančne vire za učinkovito upravljanje tveganj.

Kadar narava, obseg in zapletenost dejavnosti, ki jih opravlja borznoposredniška družba, ne upravičujejo imenovanja posebne osebe na položaju višjega vodstva za vodenje funkcije upravljanja tveganj, lahko to funkcijo opravlja oseba na položaju višjega vodstva v borznoposredniški družbi, ki opravlja tudi druge funkcije višjega vodstva, če pri tem ni nasprotja interesov.

Funkcija upravljanja tveganj mora zagotoviti zlasti:

Vodja funkcije upravljanja tveganj je neodvisen in neposredno odgovoren upravljalnemu organu borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji in mora temu poročati o vseh okoliščinah, ki vplivajo ali bi lahko vplivale na poseben razvoj tveganj borznoposredniške družbe, ter mora imeti neposredni dostop do upravljalnega organa borznoposredniške družbe v nadzorni funkciji. Za razrešitev vodje službe upravljanja tveganj mora upravljalni organ borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji pridobiti soglasje upravljalnega organa borznoposredniške družbe v nadzorni funkciji.

Vodja funkcije upravljanja tveganj mora o vseh pomembnih tveganjih in okoliščinah, ki vplivajo ali bi lahko vplivale na profil tveganosti borznoposredniške družbe, na lastno pobudo takoj obvestiti upravljalni organ borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji. Če ta ne sprejme ustreznih ukrepov, obvesti vodja funkcije upravljanja tveganja o tveganjih in okoliščinah upravljalni organ borznoposredniške družbe v nadzorni funkciji.

Upravljalni organ borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji mora omogočiti vodji funkcije upravljanja tveganj, da v primeru posebnega razvoja tveganj, ki vplivajo ali bi lahko vplivala na profil tveganosti borznoposredniške družbe, neodvisno od upravljalnega organa borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji obvesti upravljalni organ borznoposredniške družbe v nadzorni funkciji ter mu v zvezi s tem izrazi morebitne pomisleke ali posreduje opozorila.