5. člen
(pristojni organ in pooblastila)
(1)
Pristojni organ za opravljanje nalog po tem zakonu ter nalog iz Uredbe 2019/2033/EU je agencija.
(2)
Agencija nadzoruje dejavnosti borznoposredniških družb in investicijskih podjetij ter kadar je ustrezno, investicijskih holdingov in mešanih finančnih holdingov za ocenjevanje skladnosti z zahtevami tega zakona in Uredbe 2019/2033/EU.
(3)
Če je to potrebno za dosego nadzora glede skladnosti z zahtevami po tem zakonu in Uredbi 2019/2033/EU ter za preiskovanje morebitnih kršitev navedenih zahtev pri borznoposredniški družbi, investicijskem podjetju, investicijskem holdingu ali mešanem finančnem holdingu, lahko agencija pri njih opravi nadzor oziroma pregled poslovanja ter zahteva vsa ustrezna poročila in informacije.
(4)
Borznoposredniška družba in investicijsko podjetje mora agenciji predložiti vse informacije, potrebne za oceno skladnosti borznoposredniške družbe in investicijskega podjetja s tem zakonom in Uredbo 2019/2033/EU. Mehanizmi notranjih kontrol ter administrativni in računovodski postopki borznoposredniške družbe in investicijskega podjetja morajo omogočati, da lahko agencija kadar koli preveri spoštovanje navedenih določb.
(5)
Borznoposredniška družba in investicijsko podjetje morata evidentirati vse svoje posle, sisteme in postopke, ki jih določa ta zakon ali Uredba 2019/2033/EU, tako da lahko agencija kadar koli oceni skladnost z določbami tega zakona in Uredbo 2019/2033/EU.