Zahtevi za prizanje indeksa, ki ga lahko posnemajo indeksni investicijski skladi, je potrebno priložiti dokumentacijo, iz katere izhaja, da predmetni indeks izpolnjuje naslednje pogoje:
-
pogoj iz 3a. točke prvega odstavka 73. člena ZISDU-1, pri čemer se šteje, da je sestava indeksa dovolj razpršena, če gibanje cene posamezne komponente indeksa ali aktivnosti, povezane s trgovanjem s posamezno komponento indeksa, ne vplivajo prekomerno na vedenje celotnega indeksa, in če sestava indeksa upošteva omejitve izpostavljenosti do posamezne osebe, ki jih določa 68. člen ZISDU-1;
-
pogoj iz 3b. točke prvega odstavka 73. člena ZISDU-1, pri čemer se šteje, da je indeks dovolj reprezentativen odraz trga, na katerega se nanaša, če na primeren način meri uspešnost reprezentativne skupine finančnih instrumentov z določenega trga, ki predstavljajo komponente indeksa, organizacija, ki indeks izračunava, pa za izračun indeksa uporablja priznano metodologijo, ki na splošno ne izključuje pomembnega izdajatelja s trga, na katerega se indeks nanaša;
-
obstaja postopek redne in izredne revizije sestave indeksa, ki zagotavlja, da je sestava indeksa stalno odraz trga, na katerega se nanaša;
-
indeks sestavljajo delnice in/ali dolžniški finančni instrumenti iz 64. člena ZISDU-1, ki morajo biti dovolj likvidni, da indeksnemu investicijskemu skladu omogočajo tekoče posnemanje sestave indeksa;
-
indeks mora biti objavljen na ustrezen način, kar pomeni, da postopek objave temelji na utečenih postopkih zbiranja cen finančnih instrumentov, ki predstavljajo komponente indeksa, ter na utečenih postopkih izračuna in objave vrednosti indeksa in podatkov o njegovi historični vrednosti v dnevnih časopisih in/ali na internetu. Obširno in pravočasno morajo biti v dnevnih časopisih in/ali na internetu javnosti dostopne tudi informacije o metodologiji izračuna indeksa in postopku revidiranja njegove sestave, o njegovi trenutni sestavi in njenih spremembah ter informacije o morebitnih operativnih težavah pri zagotavljanju pravočasnih ali točnih informacij, potrebnih za izračun indeksa;
-
organizacija, ki izračunava indeks, mora biti neodvisna od družbe za upravljanje. Ne glede na prejšnji stavek sta lahko organizacija, ki izračunava indeks, in družba za upravljanje, dela iste gospodarske skupine, kadar lahko vložnik zahteve dokaže, da bo zagotovljeno učinkovito preprečevanje nasprotja interesov.