167. člen ZISDU-3

Zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU-3)

Uradni list RS 31-1299/2015 objava 4. 5. 2015

Veljavnost: velja od 19. 5. 2015 stanje na dan28. 10. 2026
Oznake: kraticaZISDU-3 SOP2015-01-1299 EPA364-VII EVA2013-1611-0085
Sprejel: Državni zbor Republike Slovenije
Povezave: Zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU-2)

167. člen

(poročanje skrbnika o zadevah pomembnih za nadzor)

(1)

Skrbnik Agenciji na njeno zahtevo posreduje poročila in informacije o vseh zadevah, pomembnih za opravljanje nadzora nad opravljanjem skrbniških storitev za investicijske sklade.

(2)

Če skrbnik pri opravljanju skrbniških storitev iz 165. člena tega zakona ugotovi domnevno nepravilnost, ki je posledica aktivnosti oziroma opustitve družbe za upravljanje, in bi lahko pomenila kršitev določb pravil upravljanja ali statuta investicijskega sklada oziroma določb tega zakona ali na njegovi podlagi izdanih predpisov, o tem obvesti družbo za upravljanje in Agencijo.

(3)

Skrbnik vodi evidenco ugotovljenih nepravilnosti iz prejšnjega odstavka, v katero za vsako ugotovljeno nepravilnost vpisuje najmanj naslednje podatke:

zaporedno številko ugotovljene nepravilnosti,

datum in čas ugotovitve in datum nastanka nepravilnosti,

vsebino nepravilnosti,

navedbo dokumentacije, iz katere je nepravilnost razvidna,

opis ukrepov skrbnika za odpravo nepravilnosti,

če nepravilnost še ni bila odpravljena, razloge za to,

kdaj se predvideva odprava nepravilnosti,

datum in čas odprave nepravilnosti,

način odprave nepravilnosti in

10.

oceno morebitne škode, povzročene vlagateljem v investicijske sklade, oziroma posledice, ki nastopijo za vlagatelje v investicijske sklade zaradi nastale nepravilnosti.

(4)

Skrbnik hrani vse dokumente iz 4. točke prejšnjega odstavka po zaporedni evidenčni številki ugotovljene nepravilnosti.

(3)

Agencija predpiše podrobnejšo vsebino, način in roke poročanja iz prejšnjega odstavka.