13. člen
Dokumentacija
(1)
Agencija o izdaji dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža odloča na podlagi naslednje dokumentacije:
1.
izpiska iz sodnega registra oziroma drugega ustreznega javnega registra oziroma, če je fizična oseba, overjene fotokopije osebnega dokumenta (osebne izkaznic ali potnega lista) oziroma podatkov iz centralnega registra prebivalstva, pridobljenih na podlagi pooblastila vlagatelja;
2.
statuta bodočega kvalificiranega imetnika oziroma, glede na pravnoorganizacijsko obliko bodočega kvalificiranega imetnika, drug akt iz katerega je razviden njegov organizacijski ustroj;
3.
izpiska delničarjev iz knjige delničarjev oziroma, glede na pravnoorganizacijsko obliko bodočega kvalificiranega imetnika, drugega ustreznega dokaza o njegovi lastniški strukturi;
4.
letnih poročil, ki vsebujeta primerljive podatke predhodnega leta, za zadnji dve poslovni leti;
5.
revizorjevega poročila k letnemu poročilu za zadnje poslovno leto, če je bil bodoči kvalificirani imetnik zavezan k reviziji letnega poročila;
6.
če je od zadnjega poslovnega leta minilo že več kot 9 mesecev, računovodskih izkazov za tekoče poslovno leto;
7.
seznama oseb, ki so v razmerju tesne povezanosti z bodočim kvalificiranim imetnikom z opisom načina povezave;
8.
opisa finančnih naložb, posebej v finančne družbe in z deležem v upravljanju;
9.
strategije glede investiranja in upravljanja s kvalificiranimi deleži v finančnih družbah, ki vsebuje podatke, na podlagi katerih je mogoče presojati tudi okoliščine iz tretjega odstavka 4. člena tega sklepa;
10.
seznama oseb, ki skupaj z bodočim kvalificiranim imetnikom tvorijo skupino povezanih oseb;
11.
informacij in dokumentacije o virih investiranega kapitala;
12.
če bodoči kvalificirani imetnik pridobi položaj nadrejenega finančnega holdinga ali mešanega poslovnega holdinga, še dokazil o izpolnjevanju pogojev iz 10. in 11. člena tega sklepa:
-
da vse osebe v skupini izpolnjujejo zahteve glede organizacijskega ustroja, upravljanja s tveganji in sistema notranjih kontrol,
-
smiselno izpolnjen vprašalnik v obliki obrazca VPR iz Sklepa o dokumentaciji za dokazovanje izpolnjevanja pogojev za opravljanje funkcije člana organa vodenja družbe za upravljanje (Uradni list RS, št 76/08) in izpis iz kazenske evidence, da posameznik ni bil pravnomočno obsojen na kazen zapora več kot tri mesece zaradi kaznivih dejanj iz 2. točke drugega odstavka 11. člena tega sklepa;
13.
če je bodoči kvalificirani imetnik fizična oseba:
-
smiselno izpolnjen vprašalnik v obliki obrazca VPR iz Sklepa o dokumentaciji za dokazovanje izpolnjevanja pogojev za opravljanje funkcije člana organa vodenja družbe za upravljanje (Uradni list RS, št. 76/08) in izpis iz kazenske evidence, da bodoči kvalificirani imetnik ni bil pravnomočno obsojen na kazen zapora več kot tri mesece zaradi kaznivih dejanj iz 2. točke drugega odstavka 11. člena tega sklepa;
14.
kopije potrdila o plačilu takse.
(2)
Agencija si po uradni dolžnosti priskrbi dokumentacijo o kateri vodi uradno evidenco oziroma o kateri vodi uradno evidenco kakšen drug državni organ ali nosilec javnega pooblastila v Republiki Sloveniji. Bodoči kvalificiran imetnik je dolžan predložiti navedeno dokumentacijo, če izkazuje drugačno stanje, kot je navedeno v javnih evidencah.
(3)
Bodoči kvalificiran imetnik lahko dokumentacijo iz drugega odstavka tega člena preskrbi tudi sam.
(4)
Če je bodoči kvalificirani imetnik nadrejena družba v skupini, mora predložiti dokazila iz 4. do 6. točke prvega odstavka tega člena tudi na konsolidirani podlagi.
(5)
Agencija lahko od bodočega kvalificiranega imetnika zahteva, da predloži dodatna dokazila in razkritja o lastniški strukturi, če je to potrebno, da se ugotovi, ali bodoči kvalificiran imetnik izpolnjuje pogoje iz prvega odstavka 5. člena tega sklepa.
(6)
Agencija lahko določi, da mora bodoči kvalificirani imetnik, ki je fizična oseba, v postopku odločanja o izdaji dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža, opraviti svojo predstavitev.