3. člen
(uporaba smernic ter priporočil ESMA in skupnih smernic v Republiki Sloveniji)
(1)
V Republiki Sloveniji se uporabljajo naslednje smernice ter priporočila ESMA in skupne smernice:
A)
Smernice ESMA v zvezi z Uredbo 1095/2010/EU
1.
Smernice o dogovorih o sodelovanju in izmenjavi informacij med pristojnimi organi ter pristojnimi organi in organom ESMA (št. ESMA/2014/298 z dne 27. 3. 2014);
B)
Skupne smernice v zvezi z Direktivo 2002/87/ES Evropskega Parlamenta in Sveta z dne 16. decembra 2002 o dopolnilnem nadzoru kreditnih institucij, zavarovalnic in investicijskih družb v finančnem konglomeratu, ki spreminja direktive Sveta 73/239/EGS, 79/267/EGS, 92/49/EGS, 92/96/EGS, 93/6/EGS in 93/22/EGS ter direktivi 98/78/ES in 2000/12/ES Evropskega parlamenta in Sveta
1.
Skupne smernice o zbliževanju nadzorniških praks v zvezi s skladnostjo dogovorov o koordinaciji nadzora finančnih konglomeratov (št. JC/GL/2014/01 z dne 22. 12. 2014);
C)
Smernice ESMA v zvezi z Direktivo 2004/39/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 21. aprila 2004 o trgih finančnih instrumentov in o spremembah direktiv Sveta 85/611/EGS, 93/6/EGS in Direktive 2000/12/ES Evropskega parlamenta in Sveta ter o razveljavitvi Direktive Sveta 93/22/EGS (Direktiva MIFID I)
5.
Smernice – Politike in prakse prejemkov (MiFID) – (št. ESMA/2013/606 z dne 3. 6. 2013);
6.
Smernice – Alternativna merila uspešnosti poslovanja (št. ESMA/2015/1415sl z dne 5. 10. 2015);
D)
Smernice ESMA v zvezi z Direktivo 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (Direktiva MIFID II) oziroma v zvezi z Uredbo (EU) št. 600/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov in spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (Uredba MIFIR)
1.
Smernice o navzkrižni prodaji (št. ESMA/2016/574 SL z dne 11. 7. 2016);
2.
Smernice o kompleksnih dolžniških instrumentih in strukturiranih vlogah (št. ESMA/2015/1787 SL z dne 4. 2. 2016);
3.
Smernice za oceno znanja in usposobljenosti (št. ESMA/2015/1886 SL z dne 22. 3. 2016);
4.
Smernice o uporabi oddelkov C6 in C7 Priloge 1 k direktivi MiFID II (št. ESMA-70-156-869 SL z dne 5. 6. 2019);
5.
Smernice o določenih vidikih zahtev funkcije zagotavljanja skladnosti s predpisi (št. ESMA35-36-1952 SL z dne 6. 4. 2021);
E)
Smernice in priporočila ESMA v zvezi z Uredbo (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 4. julija 2012 o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov (Uredba EMIR)
1.
Smernice in priporočila za izvajanje načel CPSS-IOSCO v zvezi z infrastrukturo finančnih trgov za centralne nasprotne stranke (št. ESMA/2014/1133 z dne 4. 9. 2014);
2.
Smernice in priporočila v zvezi s pisnimi dogovori med člani kolegijev za CNS (št. ESMA/2013/1390 z dne 3. 10. 2013);
3.
Smernice in priporočila za vzpostavitev doslednega, učinkovitega in uspešnega ocenjevanja dogovorov o interoperabilnosti (št. ESMA/2013/322 z dne 10. 6. 2013);
F)
Smernice ESMA v zvezi z Uredbo (EU) št. 236/2012 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 14. marca 2012 o prodaji na kratko in določenih vidikih poslov kreditnih zamenjav
1.
Smernice o izjemi za dejavnosti vzdrževanja trga in za dejavnosti na primarnem trgu v skladu z Uredbo (EU) 236/2012 Evropskega parlamenta in Sveta o prodaji na kratko in določenih vidikih poslov kreditnih zamenjav (št. ESMA/2013/74 z dne 2. 4. 2013);
G)
Smernice ESMA v zvezi z Uredbo (EU) št. 596/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. aprila 2014 o zlorabi trga (uredba o zlorabi trga) ter razveljavitvi Direktive 2003/6/ES Evropskega parlamenta in Sveta ter direktiv Komisije 2003/124/ES, 2003/125/ES in 2004/72/ES
1.
Smernice za izvajanje uredbe o zlorabi trga – Odložitev razkritja notranjih informacij in vpliv notranjih informacij iz bonitetnega nadzora (13/04/2022 ESMA70-159-4966 SL);
2.
Smernice za izvajanje uredbe o zlorabi trga – prejemniki sondiranja trga (št. ESMA/2016/1477 SL z dne 10. 11. 2016);
H)
Smernice ESMA v zvezi z Direktivo 2004/109/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. decembra 2004 o uskladitvi zahtev v zvezi s preglednostjo informacij o izdajateljih, katerih vrednostni papirji so sprejeti v trgovanje na reguliranem trgu, in o spremembah Direktive 2001/34/ES
1.
Smernice št. 1-3 in 5-18 iz Smernic o nadzoru finančnih informacij (23/11/2020 ESMA32-50-218);
I)
Smernice ESMA v zvezi z Direktivo komisije 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 13. julija 2009 o usklajevanju zakonov in drugih predpisov o kolektivnih naložbenih podjemih za vlaganja v prenosljive vrednostne papirje (KNPVP) – (Direktiva UCITS)
1.
Smernice o merjenju tveganj in izračunu skupne izpostavljenosti za nekatere vrste strukturiranih UCITS skladov (št. ESMA/2012/197SL z dne 23. 3. 2012);
2.
Smernice o ETF in drugih vprašanjih v zvezi z UCITS skladi (št. ESMA/2014/937SL z dne 1. 8. 2014);
J)
Smernice ESMA v zvezi z Direktivo 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 8. junija 2011 o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov in spremembah direktiv 2003/41/ES in 2009/65/ES ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 1095/2010 (Direktiva AIFMD)
1.
Smernice za poročanje v skladu s členi 3(3)(d) in 24(1), (2) in (4) direktive o UAIS (št. ESMA/2014/869SL z dne 8. 8. 2014);
2.
Smernice za premišljene politike prejemkov na podlagi direktive o UAIS (št. ESMA/2013/232 z dne 3. 7. 2013);
3.
Dopolnitev Smernic za premišljene politike prejemkov na podlagi direktive o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov (UAIS) – (ESMA/2016/579-SL z dne 14. 10. 2016);
4.
Smernice o ključnih pojmih iz direktive o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov (št. ESMA/2013/611 z dne 13. 8. 2013);
5.
Smernice o vzorcu memoranduma glede posvetovanja, sodelovanja in izmenjave informacij v zvezi z nadzorom subjektov iz direktive UAIS (št. ESMA/2013/998 z dne 28. 11. 2013);
K)
Skupne smernice, ki se nanašajo na več direktiv
1.
(Skupne) smernice o obravnavanju pritožb za sektorja vrednostnih papirjev (ESMA) in bančništva (EBA) – (št. JC 2014 43 z dne 27. 5. 2014);
(2)
V Republiki Sloveniji udeleženci trga finančnih instrumentov, na katere se v skladu z določbami posameznih smernic in priporočil iz prvega odstavka tega člena navedene smernice in priporočila nanašajo, v celoti upoštevajo določbe omenjenih smernic in priporočil.
(3)
Agencija bo pri opravljanju nalog in pristojnosti nadzora v skladu z ZTFI in drugimi predpisi v celoti upoštevala določbe smernic in priporočil iz prvega odstavka tega člena v delu, v katerem se nanašajo na izvajanje nalog in pooblastil pristojnega organa.