Za 62. členom se dodajo nov pododdelek 2.4.3.a ter novi 62.a do 62.g člen, ki se glasijo:
62.a člen
(uprava upravljavca AIS)
(1)
Uprava upravljavca AIS mora imeti najmanj dva člana, ki upravljavca AIS skupaj zastopata in predstavljata v pravnem prometu. Nihče od članov uprave upravljavca AIS oziroma prokurist ne sme biti pooblaščen za samostojno zastopanje upravljavca AIS za celotni obseg poslov iz dejavnosti upravljavca AIS.
(2)
Najmanj dva člana uprave morata opravljati posle vodenja upravljavca AIS na podlagi pogodbe o zaposlitvi, sklenjene za polni delovni čas, in imeti stalno prebivališče v eni izmed držav članic.
(3)
Najmanj en član uprave upravljavca AIS mora imeti znanje slovenskega jezika na ravni, primerni za opravljanje dolžnosti člana uprave upravljavca AIS.
(4)
Uprava upravljavca AIS mora voditi posle upravljavca AIS v Republiki Sloveniji.
(5)
Za poslovodje upravljavca AIS, ki je organiziran kot družba z omejeno odgovornostjo, se smiselno uporabljajo določbe tega zakona o upravi upravljavca AIS, ki je organiziran kot delniška družba.
(6)
V primeru, ko posameznemu članu uprave upravljavca AIS preneha funkcija ali ko zaradi drugih okoliščin neprekinjeno več kot tri mesece ne opravlja funkcije člana uprave upravljavca AIS in uprava upravljavca AIS zato deluje le z enim članom uprave, nadzorni svet nemudoma imenuje novega člana uprave upravljavca AIS ali nadomestnega člana uprave, ki pri vodenju in zastopanju upravljavca AIS nadomešča manjkajočega člana uprave upravljavca AIS (v nadaljnjem besedilu: nadomestni član uprave upravljavca AIS). Pri imenovanju nadomestnega člana uprave upravljavca AIS nadzorni svet upošteva pogoje iz 62.b člena tega zakona. Nadomestni član uprave upravljavca AIS lahko opravlja funkcijo brez dovoljenja Agencije največ šest mesecev od dneva imenovanja.
62.b člen
(pogoji za člana uprave upravljavca AIS)
(1)
Za člana uprave upravljavca AIS je lahko imenovana oseba, ki:
1.
ima zadostne izkušnje, potrebne za vodenje poslov upravljavca AIS, tudi v povezavi z vrsto AIS, ki jih upravlja upravljavec AIS in
2.
ima zadostni ugled.
(2)
Šteje se, če se ne dokaže drugače, da je pogoj iz 1. točke prejšnjega odstavka izpolnjen, če ima oseba najmanj petletne izkušnje pri vodenju poslov podjetja primerljive velikosti in dejavnosti kot upravljavec AIS oziroma drugih primerljivih poslov.
(3)
Šteje se, da oseba nima ugleda in lastnosti za vodenje poslov upravljavca AIS, če je bila pravnomočno obsojena zaradi kaznivega dejanja, katerega storilec se preganja po uradni dolžnosti, in obsodba še ni bila izbrisana. Podrobneje merilo iz 2. točke prvega odstavka tega člena predpiše Agencija. Agencija lahko podatke za presojo izpolnjevanja tega merila pridobi po uradni dolžnosti.
62.c člen
(sklep nadzornega sveta o imenovanju za člana uprave upravljavca AIS)
(1)
Nadzorni svet odloči o imenovanju kandidata za člana uprave upravljavca AIS preden kandidat vloži zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje te funkcije.
(2)
Sklep nadzornega sveta o imenovanju kandidata za člana uprave upravljavca AIS učinkuje pod:
1.
odložnim pogojem, ki nastopi, če kandidat pridobi dovoljenje za opravljanje te funkcije, in
2.
razveznim pogojem, ki nastopi, če:
-
kandidat v 15 dneh po prejemu sklepa o imenovanju za člana uprave upravljavca AIS ne vloži zahteve za izdajo dovoljenja za opravljanje te funkcije, ali če tako zahtevo umakne, ali
-
Agencija zavrže ali zavrne zahtevo kandidata za izdajo dovoljenja za opravljanje te funkcije.
(3)
Če upravljavec AIS nima nadzornega sveta, se sklicevanje na nadzorni svet v določbah tega pododdelka šteje za sklicevanje na skupščino upravljavca AIS ali družbenike upravljavca AIS, če upravljavec AIS nima skupščine.
62.č člen
(dovoljenje za opravljanje funkcije člana uprave upravljavca AIS)
(1)
Funkcijo člana uprave posameznega upravljavca AIS lahko opravlja le oseba, ki pridobi dovoljenje Agencije za opravljanje funkcije člana uprave tega upravljavca AIS.
(2)
Zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave upravljavca AIS kandidat za člana uprave priloži:
1.
dokaze o izpolnjevanju pogojev iz 62.b člena tega zakona in
2.
sklep o imenovanju za člana uprave upravljavca AIS.
(3)
Agencija lahko odloči, da mora kandidat za člana uprave v postopku odločanja o dovoljenju opraviti predstavitev vodenja poslov upravljavca AIS.
(4)
Agencija izda dovoljenje za opravljanje funkcije člana uprave upravljavca AIS, če kandidat izpolnjuje pogoje za člana uprave upravljavca AIS.
(5)
Agencija zavrne zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave upravljavca AIS, če:
1.
kandidat ne izpolnjuje pogojev iz 62.b člena tega zakona, ali
2.
iz podatkov, ki jih ima na voljo, izhaja, da bi bilo zaradi dejavnosti in poslov, ki jih kandidat za člana uprave opravlja, oziroma zaradi dejanj, ki jih je storil, lahko ogroženo poslovanje upravljavca AIS v skladu s pravili varnega in skrbnega poslovanja.
(6)
Dovoljenje za opravljanje funkcije člana uprave upravljavca AIS preneha veljati, če osebi preneha funkcija člana uprave upravljavca AIS, na katerega se dovoljenje nanaša.
(7)
Nadzorni svet upravljavca AIS Agencijo obvesti o tem, da je osebi prenehala funkcija člana uprave upravljavca AIS, v petih delovnih dneh po prenehanju funkcije.
(8)
Če dovoljenje za opravljanje funkcije člana uprave upravljavca AIS preneha veljati, izda Agencija odločbo, s katero ugotovi, da je dovoljenje prenehalo veljati.
62.d člen
(dolžnosti in odgovornosti članov uprave)
(1)
Člani uprave upravljavca AIS zagotovijo, da upravljavec AIS posluje v skladu:
1.
s tem zakonom in zakonom, ki ureja oblike alternativnih investicijskih skladov, ter predpisi, izdanimi na njuni podlagi;
2.
z zakoni, ki urejajo opravljanje storitev, ki jih opravlja upravljavec AIS, in predpisi, izdanimi na njihovi podlagi;
3.
z drugimi pravili stroke.
(2)
Člani uprave upravljavca AIS so solidarno odgovorni upravljavcu AIS za škodo, nastalo zaradi kršitve njihovih dolžnosti iz prejšnjega odstavka, razen če dokažejo, da so pri izpolnjevanju svojih dolžnosti ravnali s poklicno skrbnostjo stroke upravljanja upravljavca AIS.
62.e člen
(obveščanje nadzornega sveta)
(1)
Uprava upravljavca AIS nemudoma pisno obvesti nadzorni svet upravljavca AIS:
1.
če je ogrožena likvidnost ali kapitalska ustreznost upravljavca AIS,
2.
če nastopijo razlogi za prenehanje ali odvzem dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja alternativnih investicijskih skladov, dovoljenja za opravljanje storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti ali dovoljenja za opravljanje pomožnih storitev,
3.
o vsaki veliki izpostavljenosti in
4.
o ugotovitvah Agencije, davčnega organa in drugih nadzornih organov v postopkih nadzora nad upravljavcem AIS.
(2)
Član uprave upravljavca AIS nadzorni svet nemudoma pisno obvesti o:
1.
tem, da je bil imenovan ali da mu je prenehala funkcija v organih vodenja ali nadzora drugih pravnih oseb, in
2.
pravnih poslih, na podlagi katerih je posredno ali neposredno sam ali njegov družinski član, kot je opredeljen v zakonu, ki ureja bančništvo, pridobil delnice oziroma poslovne deleže pravne osebe, na podlagi katerih skupaj s svojimi družinskimi člani, kot so opredeljeni v zakonu, ki ureja bančništvo, v tej pravni osebi doseže ali preseže kvalificirani delež oziroma se njihov delež zmanjša pod mejo kvalificiranega deleža.
62.f člen
(odvzem dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave)
(1)
Agencija odvzame dovoljenje za opravljanje funkcije člana uprave upravljavca AIS, če:
1.
je bilo dovoljenje pridobljeno na podlagi neresničnih podatkov;
2.
uprava, katere član je, krši obveznosti v zvezi z ustreznim sistemom upravljanja tveganj iz 70. člena tega zakona;
3.
član uprave huje krši druge obveznosti člana uprave, določene s predpisi ali pravili iz prvega odstavka 62.d člena tega zakona;
4.
je član uprave pravnomočno obsojen zaradi kaznivega dejanja, katerega storilec se preganja po uradni dolžnosti, in obsodba še ni bila izbrisana;
5.
nastopijo okoliščine iz petega odstavka 62.č člena tega zakona;
6.
krši prepoved trgovanja na podlagi notranjih informacij ali prepoved tržne manipulacije v skladu z določbami ZTFI-1.
(2)
Kršitev obveznosti iz 3. točke prejšnjega odstavka se šteje za hujšo kršitev, če:
1.
je zaradi te kršitve ogrožena likvidnost ali kapitalska ustreznost upravljavca AIS ali
2.
je član uprave v obdobju treh let pred storitvijo kršitve že storil istovrstno kršitev.
62.g člen
(pogojni odvzem dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave in opomin)
(1)
Z odločbo o odvzemu dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave Agencija lahko hkrati odloči, da se odvzem ne izvrši, če član uprave v preizkusnem obdobju, ki ga določi Agencija in ki ne sme biti krajše od šestih mesecev in daljše od dveh let od dneva izdaje odločbe, ne stori nove kršitve, zaradi katere se lahko po tem zakonu odvzame dovoljenje ali izreče opomin.
(2)
Agencija prekliče pogojni odvzem dovoljenja in dovoljenje odvzame, če član uprave v preizkusnem obdobju stori novo kršitev, zaradi katere je mogoče odvzeti dovoljenje ali izreči opomin.
(3)
Agencija izreče članu uprave upravljavca AIS opomin, če član uprave krši obveznosti člana uprave, določene s predpisi ali pravili iz prvega odstavka 62.d člena tega zakona, in niso izpolnjeni pogoji za odvzem dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave.«.