Sklep o pogojih za prevzemanje položaja centralne...

3091. Sklep o pogojih za prevzemanje položaja centralne nasprotne stranke in opravljanje drugih poslov, pri katerih prevzema kreditno tveganje nasprotne stranke

Na podlagi 404. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o pogojih za prevzemanje položaja centralne nasprotne stranke in opravljanje drugih poslov, pri katerih prevzema kreditno tveganje nasprotne stranke

1. SPLOŠNE DOLOČBE

1. člen

(splošna določba)

Ta sklep določa pogoje, ki jih mora izpolnjevati upravljavec poravnalnega sistema, ki prevzema položaj centralne nasprotne stranke, in za opravljanje drugih poslov, pri katerih prevzema kreditno tveganje nasprotne stranke.

2. člen

(pojmi)

(1)

Pojmi, opredeljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB; v nadaljevanju: ZTFI).

(2)

Za namen tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:

1.

»nadzorni svet« je nadzorni svet v dvotirnem sistemu upravljanja oziroma so člani upravnega odbora, ki niso izvršni direktorji upravnega odbora v enotirnem sistemu upravljanja,

2.

»uprava« je uprava v dvotirnem sistemu upravljanja oziroma so izvršni direktorji upravnega odbora v enotirnem sistemu upravljanja,

3.

»upravljanje poravnalnega sistema« pomeni upravljanje takšnega sistema s strani osebe, ki pri opravljanju storitev upravljanja poravnalnega sistema prevzema položaj centralne nasprotne stranke,

4.

»upravljavec« pomeni osebo, ki upravlja poravnalni sistem (centralna nasprotna stranka).

(3)

Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.

2. POGOJI ZA UPRAVLJANJE PORAVNALNEGA SISTEMA CENTRALNE NASPROTNE STRANKE

3. člen

(pogoji za opravljanje poravnalnega sistema)

Upravljavec poravnalnega sistema, ki prevzame položaj centralne nasprotne stranke ali opravlja druge posle, pri katerih prevzema kreditna tveganja nasprotne stranke, mora izpolnjevati pogoje, ki so navedeni v Uredbi (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in sveta z dne 4. julija 2012 o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov (UL L št. 201 z dne 27. 7. 2012, str. 1; v nadaljnjem besedilu: Uredba 648/2012/EU), v nadaljevanju tega sklepa in smiselno upoštevati priporočila za centralne nasprotne stranke, objavljene na spletnih straneh organizacije International Organization of Securities Commissions (IOSCO) in Bank for International Settlements (BIS).

4. člen

(storitve centralne nasprotne stranke)

Centralna nasprotna stranka opravlja naslednje storitve in posle v zvezi z opravljanjem poravnalnega sistema:

1.

storitve upravljanja informacijskega sistema za poravnavo borznih poslov,

2.

preverjanje, če stanje finančnih instrumentov in denarnih sredstev članov poravnalnega sistema zadošča za izpolnitev sklenjenih poslov,

3.

zagotavljanje pravočasnega posredovanja nalogov za bremenitev računov finančnih instrumentov in denarnih sredstev v zvezi z izpolnitvijo obveznosti,

4.

zagotavljanje finančnih zavarovanj za izpolnitev obveznosti iz sklenjenih borznih poslov,

5.

zagotavljanje stanja finančnih instrumentov in denarnih sredstev z izvršitvijo zavarovanja v primeru nezadostnega stanja denarnih sredstev ali finančnih instrumentov,

6.

upravljanje in izvrševanje zavarovanj, zagotovljenih s strani članov poravnalnega sistema,

7.

preverjanje kreditne sposobnosti članov poravnalnega sistema.

5. člen

(dovoljenje za upravljanje poravnalnega sistema)

(1)

Centralna nasprotna stranka mora pred začetkom upravljanja poravnalnega sistema pridobiti ustrezno dovoljenje Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija).

(2)

Zahtevi za izdajo dovoljenja za upravljanje poravnalnega sistema je treba priložiti:

1.

statut v obliki overjenega prepisa notarskega zapisa,

2.

poslovni načrt za prva tri leta poslovanja, ki mora vključevati opis poslov, ki jih namerava opravljati centralna nasprotna stranka,

3.

seznam delničarjev, ki mora za vsakega delničarja navajati njegove osebne podatke ter podatek o številu in deležu delnic, ki jih je prevzel ob ustanovitvi centralne poravnalne stranke,

4.

natančen opis sistema upravljanja s tveganji,

5.

drugo dokumentacijo, ki jo zahteva Uredba 648/2012/EU.

(3)

Agencija izda centralni nasprotni stranki dovoljenje za upravljanje poravnalnega sistema:

1.

če so izpolnjeni pogoji, ki jih zahteva Uredba 648/2012/EU,

2.

če je statusni ustroj centralne nasprotne stranke v skladu s tem sklepom,

3.

če so izpolnjeni pogoji za izdajo dovoljenj za pridobitev kvalificiranih deležev vsem kvalificiranim imetnikom,

4.

če je načrtovani sistem upravljanja ustrezen in primeren za upravljanje s tveganji, ki jim bo centralna nasprotna stranka izpostavljena pri opravljanju načrtovanih poslov.

(4)

V izreku odločbe o izdaji dovoljenja za upravljanje poravnalnega sistema morajo biti navedene vrste finančnih instrumentov, na katere se dovoljenje nanaša.

(5)

Dovoljenje za upravljanje poravnalnega sistema preneha, če centralna nasprotna stranka ne začne upravljati poravnalnega sistema, na katerega se dovoljenje nanaša, v enem letu od izdaje dovoljenja.

3. PRAVILA PORAVNALNEGA SISTEMA CENTRALNE NASPROTNE STRANKE

6. člen

(pravila poravnalnega sistema)

(1)

Centralna nasprotna stranka mora sprejeti pravila in izvedbene postopke (navodila), s katerimi določi predvsem:

1.

finančne instrumente, za katere centralna nasprotna stranka opravlja storitve,

2.

določitev banke ali več bank, preko katere se bo opravljala denarna poravnava borznih poslov,

3.

pravila o članih centralne nasprotne stranke,