Nalaganje dokumenta...
Sklep o vsebini zahteve za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja plačilnega sistema kot klirinška družba
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 73-3220/2009, stran 9872 DATUM OBJAVE: 21.9.2009
VELJAVNOST: od 1.11.2009 do 21.2.2018 / UPORABA: od 1.11.2009 do 1.3.2018
RS 73-3220/2009
Verzija
3 / 3
Čistopis se uporablja od 2.3.2018 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 20.2.2026: NEAKTUALEN.
3220. Sklep o vsebini zahteve za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja plačilnega sistema kot klirinška družba
Na podlagi četrte točke 179. člena in tretjega odstavka 177. člena v povezavi s 170. členom Zakona o plačilnih storitvah in sistemih (Uradni list RS, št. 58/09) ter na podlagi prvega odstavka 31. člena Zakona o Banki Slovenije (Uradni list RS, št. 72/06 – uradno prečiščeno besedilo) izdaja Svet Banke Slovenije
S K L E P
o vsebini zahteve za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja plačilnega sistema kot klirinška družba
o vsebini zahteve za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja plačilnega sistema kot klirinška družba
1. SPLOŠNE DOLOČBE
1. člen
(vsebina sklepa)
(1)
Ta sklep določa podrobnejšo vsebino zahteve za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja plačilnega sistema kot klirinška družba, ter dokumentacijo in dokazila, ki morajo biti priložena k tej zahtevi.
(2)
Določbe tega sklepa se smiselno uporabljajo za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja plačilnega sistema kot klirinška družba države članice ter za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja plačilnega sistema kot klirinška družba tretje države, razen če ta sklep za izdajo teh dovoljenj izrecno določa drugače.
(3)
Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.
2. člen
(opredelitve pojmov)
Pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v Zakonu o plačilnih storitvah in sistemih (v nadaljevanju: ZPlaSS).
2. ZAHTEVA IN DOKUMENTACIJA ZA IZDAJO DOVOLJENJA ZA OPRAVLJANJE STORITEV UPRAVLJANJA PLAČILNEGA SISTEMA KOT KLIRINŠKA DRUŽBA
3. člen
(vsebina zahteve)
(1)
Zahteva za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja plačilnega sistema kot klirinška družba mora obsegati:
a)
vrsto dovoljenja, ki se zahteva,
b)
navedbo storitev upravljanja plačilnega sistema iz prvega odstavka 166. člena ZPlaSS, za katere se zahteva izdaja dovoljenja,
c)
navedbo morebitnega zastopnika ali pooblaščenca vložnika v postopku izdaje dovoljenja, vključno s pooblastilom za zastopanje,
d)
firmo oziroma osebno ime vložnika, prebivališče (naslov) oziroma sedež vložnika oziroma njegovega zastopnika ali pooblaščenca.
(2)
K zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja plačilnega sistema kot klirinška družba mora biti predložen dokaz o plačilu takse za odločitev o zahtevi ter dokumentacija in dokazila o izpolnjevanju pogojev glede:
a)
statusnega ustroja v skladu s 167. do 169. členom ZPlaSS;
b)
organizacijskih, kadrovskih in tehničnih pogojev za zagotavljanje varnega in zanesljivega poslovanja v skladu s prvim odstavkom 175. člena ZPlaSS;
c)
sistema upravljanja in sistema notranjih kontrol v skladu z drugim do četrtim odstavkom 175. člena ZPlaSS;
d)
udeležbe v drugih plačilnih sistemih.
2.1. Dokumentacija glede statusnega ustroja
4. člen
(dokumentacija glede pravnoorganizacijske oblike klirinške družbe)
Vložnik mora v zvezi z izpolnjevanjem zahtev glede pravnoorganizacijske oblike klirinške družbe v skladu s 167. členom ZPlaSS predložiti dokumentacijo, ki obsega:
a)
izpisek iz sodnega registra;
b)
statut oziroma glede na pravnoorganizacijsko obliko klirinške družbe, drug akt iz katerega je razviden statusni ustroj.
5. člen
(dokumentacija glede primernosti članov poslovodstva)
(1)
Osebe, ki so ali bodo člani poslovodstva klirinške družbe, morajo v skladu s 169. členom ZPlaSS izpolnjevati pogoje iz prvega odstavka 26. člena ZPlaSS.
(2)
Vložnik mora v zvezi s presojo primernosti oseb, ki so oziroma bodo člani organov poslovodstva klirinške družbe, predložiti dokumentacijo, ki obsega:
a)
dokazilo, da član poslovodstva ni član organa nadzora vložnika;
b)
dokazila, da član poslovodstva v zadnjih petih letih ni bil pravnomočno obsojen zaradi kaznivega dejanja zoper gospodarstvo, zoper delovno razmerje in socialno varnost, zoper pravni promet, zoper premoženje, zoper okolje, prostor in naravne dobrine;
c)
dokazila, da v zadnjih dveh letih ni bil na prestajanju zaporne kazni zaradi kaznivega dejanja iz točke b) tega člena;
d)
dokazilo, da članu poslovodstva ni bil izrečen varnostni ukrep prepovedi opravljanja poklica, ki še traja;
e)
izjavo člana poslovodstva, da v zadnjih dveh letih ni bil pravnomočno obsojen na plačilo odškodnine upnikom kot član poslovodstva ali nadzora družbe nad katero je bil začet stečajni postopek na podlagi zakona, ki ureja finančno poslovanje podjetij;
f)
izpolnjen vprašalnik PLAČ 1 iz Priloge I Sklepa o vsebini zahteve za izdajo dovoljenja za opravljanje plačilnih storitev kot plačilna institucija, hibridna plačilna institucija ali plačilna institucija z opustitvijo (Uradni list RS, št. 73/09).
6. člen
(dokumentacija glede primernosti oseb odgovornih za vodenje poslov)
(1)
Osebe, ki so ali bodo v klirinški družbi neposredno odgovorne za vodenje poslov v zvezi z opravljanjem storitev upravljanja plačilnega sistema, morajo v skladu s 169. členom ZPlaSS izpolnjevati pogoje iz drugega odstavka 26. člena ZPlaSS.
(2)
Vložnik mora z zvezi s presojo primernosti oseb, ki so oziroma bodo v klirinški družbi neposredno odgovorne za vodenje poslov v zvezi z opravljanjem storitev upravljanja plačilnega sistema, predložiti dokumentacijo, ki obsega:
a)
dokazila o končani izobrazbi osebe ter o delovnih izkušnjah na področju opravljanja storitev upravljanja plačilnih sistemov;
b)
dokazila o izkušnjah z vodenjem poslov podjetja primerljive velikosti in dejavnosti, kot je oziroma bo dejavnost klirinške družbe, oziroma z vodenjem drugih primerljivih poslov;
c)
izpolnjen vprašalnik PLAČ 2 iz Priloge II Sklepa o vsebini zahteve za izdajo dovoljenja za opravljanje plačilnih storitev kot plačilna institucija, hibridna plačilna institucija ali plačilna institucija z opustitvijo.
7. člen
(dokumentacija glede primernosti imetnikov kvalificiranih deležev)
Vložnik mora v zvezi s presojo primernosti imetnikov kvalificiranih deležev klirinške družbe (v nadaljevanju kvalificirani imetnik) predložiti dokumentacijo, ki obsega:
a)
seznam kvalificiranih imetnikov, ki so imetniki več kot 10% deleža glasovalnih pravic ali pravic v kapitalu klirinške družbe, z navedbo njihovega deleža;
b)
seznam kvalificiranih imetnikov, ki so imetniki manj kot 10% deleža glasovalnih pravic ali pravic v kapitalu klirinške družbe, z opisom načina uveljavljanja pomembnega vpliva tega imetnika na upravljanje klirinške družbe;
c)
izpisek iz sodnega registra oziroma drugega ustreznega javnega registra v katerega je vpisan kvalificiran imetnik, če je kvalificirani imetnik pravna oseba, oziroma fotokopijo osebnega dokumenta, če je kvalificirani imetnik fizična oseba;
d)
statut, oziroma glede na pravnoorganizacijsko obliko kvalificiranega imetnika, drug akt iz katerega je razviden statusni ustroj kvalificiranega imetnika;
e)
seznam desetih največjih delničarjev oziroma, glede na pravnoorganizacijsko obliko kvalificiranega imetnika, drug ustrezen dokaz o njegovi lastniški strukturi in informacija o morebitnem obstoju delničarskih sporazumov ali drugih povezav lastnikov, ki bi bistveno vplivale na upravljanje kvalificiranega imetnika;