Sklep o imetnikih kvalificiranih deležev borze

3086. Sklep o imetnikih kvalificiranih deležev borze

Na podlagi 319. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB) v zvezi s 75. členom Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 25/15 in 44/16 – ZRPPB) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o imetnikih kvalificiranih deležev borze

1. SPLOŠNE DOLOČBE

1. člen

(vsebina sklepa)

(1)

Ta sklep ureja:

(a)

podrobnejša merila za presojo primernosti bodočega kvalificiranega imetnika borze (v nadaljevanju: bodoči kvalificirani imetnik),

(b)

podrobnejšo vsebino dokumentacije in informacij, ki jih je treba priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža borze,

(c)

podrobnejšo vsebino in način pošiljanja obvestil kvalificiranega imetnika Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija).

(2)

Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.

2. člen

(opredelitve pojmov)

(1)

Za namen tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:

(a)

poslovodstvo je poslovodstvo, kot je opredeljeno v 10. členu Zakona o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 65/09 – uradno prečiščeno besedilo, 33/11, 91/11, 32/12, 57/12, 44/13 – odločba US, 82/13 in 55/15; v nadaljevanju: ZGD-1),

(b)

enakovredna tretja država je država, ki predpisuje in upošteva standarde glede odkrivanja in preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma, kot je to opredeljeno v zakonu, ki ureja preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma,

(c)

skupina je skupina, kot je opredeljena v 63. členu ZGD-1,

(d)

nadrejena družba je družba, kot je opredeljena v drugem odstavku 56. člena ZGD-1,

(e)

bodoči skupni kvalificirani imetniki so osebe, ki so se sporazumele, da bodo delovale usklajeno pri pridobivanju delnic oziroma poslovnih deležev borze ali izvrševanju upravljavskih upravičenj iz teh delnic oziroma deležev in nameravajo pridobiti delež, na podlagi katerega bi skupno dosegle ali presegle kvalificirani delež (319. člen Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB; v nadaljevanju: ZTFI) v zvezi z drugim odstavkom 60. člena ZBan-2),

(f)

kvalificirani delničarski sporazum je sporazum iz tretjega odstavka 60. člena ZBan-2 v zvezi s 319. členom ZTFI in se nanaša na sklenitev takšnega sporazuma med delničarji borze, ki so skupno že imetniki delnic borze, na podlagi katerih dosegajo ali presegajo kvalificirani delež v borzi,

(g)

organ nadzora v zvezi s 321. členom ZTFI ima pomen, kot je opredeljen v 19. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2,

(h)

organ vodenja v zvezi s 321. členom ZTFI ima pomen, kot je opredeljen v 20. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2.

(2)

Naslednji pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah ZTFI in Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 25/15 in 44/16 – ZRPPB; v nadaljevanju: ZBan-2):

(a)

pomen pojma finančna družba je na podlagi tretjega odstavka 5. člena ZTFI določen v 11. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2,

(b)

pomen pojma država članica je na podlagi tretjega odstavka 5. člena ZTFI določen v 3. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2,

(c)

pomen pojma upravljalni organ je na podlagi tretjega odstavka 5. člena ZTFI določen v 29. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2,

(d)

pomen pojma višje vodstvo je na podlagi tretjega odstavka 5. člena ZTFI določen v 30. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2,

(e)

pomen pojma bodoči kvalificirani imetnik v zvezi s 319. členom ZTFI je določen v prvem odstavku 60. člena ZBan-2,

(f)

pomen pojma bodoči skupni kvalificirani imetniki v zvezi s 319. členom ZTFI je določen v drugem odstavku 60. člena ZBan-2,

(g)

pomen pojma kvalificirani delničarski sporazum v zvezi s 319. členom ZTFI je določen v tretjem odstavku 60. člena ZBan-2,

(h)

pomen pojma morebitni kvalificirani imetnik v zvezi s 319. členom ZTFI je določen v drugem odstavku 62. člena ZBan-2.

2. MERILA ZA PRESOJO PRIMERNOSTI BODOČEGA KVALIFICIRANEGA IMETNIKA

3. člen

(bodoči kvalificirani imetnik)

Bodoči kvalificirani imetnik je lahko fizična ali pravna oseba, ki izpolnjuje pogoje, predpisane z zakonom in tem sklepom.

4. člen

(ugled bodočega kvalificiranega imetnika)

(1)

Bodoči kvalificirani imetnik mora imeti dobro ime ter ustrezne sposobnosti za upravljanje borze, v kateri bo pridobil kvalificiran delež in izkušnje z vodenjem poslov, primerljivih tistim, ki jih opravlja borza.

(2)

Šteje se, če se ne dokaže drugače, da bodoči kvalificirani imetnik oziroma katerikoli od članov njegovega poslovodstva nima dobrega imena, zlasti če:

(a)

je bil pravnomočno obsojen zaradi kaznivega dejanja, storjenega z naklepom, ki se preganja po uradni dolžnosti ali zaradi enega od teh kaznivih dejanj, storjenih iz malomarnosti: povzročitve smrti iz malomarnosti, hude telesne poškodbe, posebno hude telesne poškodbe, ogrožanja varnosti pri delu, prikrivanja, izdaje in neupravičene pridobitve poslovne skrivnosti, pranja denarja, izdaje tajnih podatkov ali povzročitve splošne nevarnosti, in obsodba še ni bila izbrisana,

(b)

je bil pravnomočno obsojen zaradi storitve prekrška zaradi kršitve veljavnih predpisov s področja delovanja gospodarskih družb, predpisov, ki urejajo preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma, predpisov, ki urejajo bančništvo, zavarovalništvo ter trg finančnih instrumentov, ter drugih predpisov, ki so povezani z dejavnostjo bodočega kvalificiranega imetnika ali dejavnostjo borze, v kateri bo pridobil kvalificiran delež,

(c)

je opravljal vodstvene ali nadzorne funkcije v družbi v dvanajstih mesecih pred uvedbo postopka prisilne poravnave, likvidacije, stečaja ali drugih postopkov, kot posledice plačilne nesposobnosti te družbe, ki so bili uvedeni v zadnjih petih letih,