Nalaganje dokumenta...
Sklep o imetnikih kvalificiranih deležev borznoposredniške družbe
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 72-3087/2016, stran 10135 DATUM OBJAVE: 18.11.2016
VELJAVNOST: od 3.12.2016 do 14.12.2018 / UPORABA: od 3.12.2016 do 11.7.2019
RS 72-3087/2016
Verzija
3 / 3
Čistopis se uporablja od 12.7.2019 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 13.2.2026: NEAKTUALEN.
3087. Sklep o imetnikih kvalificiranih deležev borznoposredniške družbe
Na podlagi 155.a člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o imetnikih kvalificiranih deležev borznoposredniške družbe
o imetnikih kvalificiranih deležev borznoposredniške družbe
1. SPLOŠNE DOLOČBE
1. člen
(vsebina sklepa)
(1)
Ta sklep ureja:
(a)
podrobnejša merila za presojo primernosti bodočega kvalificiranega imetnika borznoposredniške družbe (v nadaljevanju: bodoči kvalificirani imetnik),
(b)
podrobnejšo vsebino dokumentacije in informacij, ki jih je treba priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža,
(c)
podrobnejšo vsebino in način pošiljanja obvestil kvalificiranega imetnika Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija).
(2)
Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.
2. člen
(opredelitve pojmov)
(1)
Za namen tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:
(a)
poslovodstvo je poslovodstvo, kot je opredeljeno v 10. členu Zakona o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 65/09 – UPB, 33/11, 91/11, 32/12, 57/12, 44/13 – odločba US, 82/13 in 55/15; v nadaljevanju: ZGD-1),
(b)
primerljiva tretja država je država, ki je v skladu s 4. členom Izvedbenega sklepa Komisije z dne 12. 12. 2014 o enakovrednosti nadzorniških in regulativnih zahtev nekaterih tretjih držav in ozemelj za namene obravnave izpostavljenosti v skladu z Uredbo (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 176 z dne 27. junija 2013, str. 1; v nadaljevanju: Uredba 575/2013/EU) uvrščena v seznam iz priloge IV k navedenemu sklepu,
(c)
enakovredna tretja država je država, ki predpisuje in upošteva standarde glede odkrivanja ter preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma, kot je to opredeljeno v zakonu, ki ureja preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma,
(d)
skupina je skupina, kot je opredeljena v 63. členu ZGD-1,
(e)
nadrejena družba je družba, kot je opredeljena v drugem odstavku 56. člena ZGD-1,
(f)
bodoči skupni kvalificirani imetniki so osebe, ki so se sporazumele, da bodo delovale usklajeno pri pridobivanju delnic oziroma poslovnih deležev borznoposredniške družbe ali izvrševanju upravljavskih upravičenj iz teh delnic oziroma deležev in nameravajo pridobiti delež, na podlagi katerega bi skupno dosegle ali presegle kvalificirani delež (155. člen Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB; v nadaljevanju: ZTFI) v zvezi z drugim odstavkom 60. člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 25/15 in 44/16 – ZRPPB; v nadaljevanju: ZBan-2)),
(g)
kvalificirani delničarski sporazum je sporazum iz tretjega odstavka 60. člena ZBan-2 v zvezi s 155. členom ZTFI in se nanaša na sklenitev takšnega sporazuma med delničarji borznoposredniške družbe, ki so skupno že imetniki delnic borznoposredniške družbe, na podlagi katerih dosegajo ali presegajo kvalificirani delež v borznoposredniški družbi,
(h)
organ nadzora v zvezi s 157. členom ZTFI ima pomen, kot je opredeljen v 19. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2,
(i)
organ vodenja v zvezi s 157. členom ZTFI ima pomen, kot je opredeljen v 20. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2.
(2)
Naslednji pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah ZTFI in ZBan-2 oziroma Uredbi 575/2013/EU:
(a)
pomen pojma finančna družba je na podlagi tretjega odstavka 5. člena ZTFI določen v 11. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2,
(b)
pomen pojma država članica je na podlagi tretjega odstavka 5. člena ZTFI določen v 3. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2,
(c)
pomen pojma upravljalni organ je na podlagi tretjega odstavka 5. člena ZTFI določen v 29. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2,
(d)
pomen pojma višje vodstvo je na podlagi tretjega odstavka 5. člena ZTFI določen v 30. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2,
(e)
pomen pojma bodoči kvalificirani imetnik v zvezi s 155. členom ZTFI je določen v prvem odstavku 60. člena ZBan-2,
(f)
pomen pojma bodoči skupni kvalificirani imetniki v zvezi s 155. členom ZTFI je določen v drugem odstavku 60. člena ZBan-2,
(g)
pomen pojma kvalificirani delničarski sporazum v zvezi s 155. členom ZTFI je določen v tretjem odstavku 60. člena ZBan-2,
(h)
pomen pojma morebitni kvalificirani imetnik v zvezi s 155. členom ZTFI je določen v drugem odstavku 62. člena ZBan-2,
(i)
pomen pojma nadrejena oseba je enak kot je določen v 15. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU,
(j)
pomen pojma finančni holding je enak kot je določen v 20. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU,
(k)
pomen pojma mešani finančni holding je enak kot je določen v 21. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU,
(l)
pomen pojma mešani poslovni holding je enak kot je določen v 22. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU,
(m)
pomen pojma kvalificirani delež je enak kot je določen v 36. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU in
(n)
pomen pojma tesna povezanost je enak kot je določen v 38. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU.
2. MERILA ZA PRESOJO PRIMERNOSTI BODOČEGA KVALIFICIRANEGA IMETNIKA
3. člen
(bodoči kvalificirani imetnik)
Bodoči kvalificirani imetnik je lahko fizična ali pravna oseba, ki izpolnjuje pogoje, predpisane z zakonom in tem sklepom.
4. člen
(ugled bodočega kvalificiranega imetnika)