Nalaganje dokumenta...
Sklep o zajamčenih terjatvah vlagateljev
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 74-3260/2009, stran 10013 DATUM OBJAVE: 25.9.2009
VELJAVNOST: od 10.10.2009 do 14.12.2018 / UPORABA: od 10.10.2009 do 11.7.2019
RS 74-3260/2009
Verzija
3 / 3
Čistopis se uporablja od 12.7.2019 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 13.2.2026: NEAKTUALEN.
3260. Sklep o zajamčenih terjatvah vlagateljev
Na podlagi 463. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07, 100/07 – popr., 69/08 in 40/09) in soglasja Banke Slovenije z dne 1. 9. 2009 Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o zajamčenih terjatvah vlagateljev
o zajamčenih terjatvah vlagateljev
I. VSEBINA SKLEPA
1. člen
(Vsebina sklepa in opredelitev pojmov)
(1)
Ta sklep določa:
-
način izračuna višine likvidnih naložb iz 465. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07, 100/07 – popr., 69/08 in 40/09, v nadaljevanju ZTFI) in podrobnejše lastnosti finančnih instrumentov, ki so predmet teh naložb,
-
podrobnejše pogoje in postopke za zagotavljanje sredstev za izplačilo zajamčenih terjatev vlagateljev in uresničitev jamstva,
-
način obravnavanja skrbniških računov in drugih podobnih terjatev vlagateljev, katerih imetnik je ena oseba za račun ene ali več drugih oseb, in terjatev vlagateljev, katerih imetnika sta dve ali več oseb,
-
način vključitve podružnice investicijskega podjetja države članice ali tretje države, podružnice banke države članice ali tretje države ter podružnice posebne finančne institucije države članice v sistem jamstva za terjatve vlagateljev v Republiki Sloveniji,
-
vsebino poročil, način poročanja agenciji o podatkih, potrebnih za izračun zajamčenih terjatev iz drugega odstavka 464. člena tega zakona in o stanju likvidnih naložb iz 465. člena tega zakona.
(2)
Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.
(3)
Pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v ZTFI.
2. člen
(Uporaba sklepa)
(1)
Ta sklep se uporablja za zajamčene terjatve vlagateljev iz 461. člena ZTFI do:
-
borznoposredniških družb in bank, vključno z njihovimi podružnicami v državah članicah ali tretjih državah, razen v primeru, ko je podružnica v tretji državi vključena v sistem jamstva tretje države v skladu s predpisi tretje države,
-
podružnic investicijskih podjetij, bank in posebnih finančnih institucij držav članic v Republiki Sloveniji, v primeru, ko je podružnica vključena v sistem jamstva v Republiki Sloveniji v skladu s 14. členom tega sklepa,
-
podružnic investicijskih podjetij in bank tretjih držav v Republiki Sloveniji, v primeru, ko je podružnica vključena v sistem jamstva v Republiki Sloveniji v skladu s 15. členom tega sklepa (v nadaljevanju: člani sistema jamstva).
(2)
Ta sklep se ne uporablja za terjatve vlagateljev do borznoposredniške družbe, ki so v postopku zaradi insolventnosti borznoposredniške družbe predmet izločitvene pravice strank borznoposredniške družbe v skladu z določbami ZTFI in Zakona o finančnem poslovanju podjetij, postopkih zaradi insolventnosti in prisilnem prenehanju (Uradni list RS, št. 126/07, 40/09 in 59/09, v nadaljevanju: ZFPPIPP), ki določajo:
-
da se za pravno razmerje med borznoposredniško družbo in njenimi strankami glede pogodbe o opravljanju investicijskih in pomožnih investicijskih storitev uporabljajo splošna pravila obligacijskega prava o mandatni pogodbi, če ni v ZTFI izrecno določeno drugače (prvi odstavek 206. člena ZTFI),
-
da se pravica stranke, za račun katere borznoposredniška družba bodisi v svojem imenu in za račun stranke, bodisi v imenu in za račun stranke, na podlagi pogodbe o opravljanju investicijskih in pomožnih investicijskih storitev uresničuje lastninsko pravico oziroma pravico zakonitega imetnika finančnih instrumentov oziroma denarnega dobroimetja, od borznoposredniške družbe zahtevati izročitev teh finančnih instrumentov oziroma denarnega dobroimetja, v postopku zaradi insolventnosti borznoposredniške družbe šteje kot izločitvena pravica (3. točka prvega odstavka 22. člena ZFPPIPP),
-
da je borznoposredniška družba dolžna izročiti stranki finančne instrumente in denarno dobroimetje, ki ga je borznoposredniška družba pridobila bodisi v svojem imenu in za račun stranke, bodisi v imenu in za račun stranke, na podlagi pogodbe o opravljanju investicijskih in pomožnih investicijskih storitev za stranko (244., 245. člen ter 250., 263. in 269. člen ZTFI),
-
da se finančni instrumenti, ki jih vodi borznoposredniška družba za račun stranke v poddepoju (250. člen ZTFI), vrednostni papirji, ki so izdani kot pisne listine in jih borznoposredniška družba hrani za stranke (263. člen ZTFI) ter denarno dobroimetje, ki ga borznoposredniška družba prejme iz poslov, ki jih je sklenila za račun strank (269. člen ZTFI), štejejo za premoženje strank, pri čemer upniki borznoposredniške družbe za izterjavo svojih terjatev do borznoposredniške družbe niti v njenem stečaju ne morejo posegati po teh finančnih instrumentih oziroma denarnem dobroimetju, vsaka stranka, za račun katere se finančni instrumenti oziroma denarno dobroimetje vodi po pravilih poddepoja (247. do 252. člen ZTFI), pa lahko zahteva, da se ti finančni instrumenti oziroma denarno dobroimetje iz stečajne mase borznoposredniške družbe izloči in se ji izroči na način iz drugega odstavka 250. člena ZTFI (251. člen ZTFI).
II. ZAJAMČENE TERJATVE
3. člen
(Obravnavanje terjatev)
(1)
Terjatve na izročitev finančnih instrumentov se preračunajo v denarno terjatev po tržni vrednosti finančnih instrumentov ob začetku stečajnega postopka. Vrednost finančnih instrumentov, s katerimi se trguje na organiziranem trgu, se določi na podlagi uradnega tečaja finančnih instrumentov, ki ga objavi upravljavec organiziranega trga, na katerem se trguje s finančnimi instrumenti, na dan začetka stečaja nad članom sistema jamstva. Vrednost finančnih instrumentov s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu se določi z upoštevanjem cene izven organiziranega trga na dan začetka stečaja, če pa te ni mogoče ugotoviti, pa na podlagi cene, ki je bila dejansko plačana oziroma pogodbeno dogovorjena za finančne instrumente, ki so predmet terjatve.
(2)
Terjatve samostojnih podjetnikov posameznikov in terjatve teh istih oseb kot fizičnih oseb se obravnavajo kot terjatve enega vlagatelja. Enako velja za druge fizične osebe, ki opravljajo poklic kot obliko izvajanja dejavnosti.
4. člen
(Obravnava terjatev vlagateljev na skupnem računu ali skrbniškem računu)
(1)
Skupna terjatev dveh ali več oseb (skupni račun) se upošteva pri izračunu zneska zajamčene terjatve posameznega vlagatelja glede na njegov delež na skupni terjatvi. Če delež posameznega vlagatelja na skupni terjatvi ni določen, se šteje, da je terjatev na takem računu razdeljena med vlagatelji po enakih delih.
(2)
Ne glede na prejšnji odstavek tega člena se za namen izračuna zajamčene terjatve skupne terjatve vlagateljev, članov oseb civilnega prava brez lastnosti pravne osebe, obravnavajo kot terjatve enega vlagatelja.
(3)
Terjatve vlagateljev, katerih imetnik je ena oseba za račun ene ali več drugih oseb (skrbniški račun), se upoštevajo pri izračunu zneska zajamčene terjatve posameznega vlagatelja glede na njegov delež na terjatvi, če gre za osebe, ki so bile ali bi lahko bile identificirane pred dnevom uvedbe stečajnega postopka.
III. INFORMIRANJE VLAGATELJEV
5. člen
(način in vsebina informiranja vlagateljev)
(1)
Borznoposredniške družbe, banke, investicijska podjetja, banke oziroma posebne finančne institucije držav članic, ki opravljajo investicijske storitve neposredno ali preko podružnice v Republiki Sloveniji, ter investicijska podjetja oziroma banke tretjih držav, ki opravljajo investicijske storitve preko podružnice v Republiki Sloveniji (v nadaljevanju: ponudniki investicijskih storitev), morajo v vseh prostorih, v katerih poslujejo s strankami, na vidnem mestu in na razumljiv način objaviti informacijo o sistemu jamstva za terjatve vlagateljev (v nadaljevanju: objava).
(2)
V objavi morajo biti naslednje informacije: