Spremembe in dopolnitve Pravil poslovanja KDD

1784. Spremembe in dopolnitve Pravil poslovanja KDD – Centralne klirinško depotne družbe, d.d., Ljubljana

Na podlagi prvega odstavka 429. člena Zakona u trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07 (100/07 – popr.), 69/08, 40/09, 17/10 Odl. US: U-I-196/09-15, Up-947/09-9 (21/10 – popr.)) in prvega odstavka 184. člena Pravil poslovanja KDD - Centralne klirinško depotne družbe, d.d., Ljubljana (Uradni list RS, št. 137/04 in 115/07) sta uprava in nadzorni svet KDD - Centralne klirinško depotne družbe, d.d., Ljubljana, sprejela

S P R E M E M B E I N D O P O L N I T V E P R A V I L
poslovanja KDD – Centralne klirinško depotne družbe, d.d., Ljubljana

1. člen

V Pravilih poslovanja KDD – Centralne klirinško depotne družbe, d.d., Ljubljana, ki sta jih sprejela uprava in nadzorni svet dne 27. 9. 2004, s spremembami z dne 7. 12. 2004 in 12. 9. 2007 (Uradni list RS, št. 137/04 in 115/07), se 3. člen spremeni tako, da se glasi:

3. člen

»Člani klirinškodepotne družbe

(1)

Člani klirinškodepotne družbe so registrski člani in poravnalni člani.

(2)

Registrski član je oseba, ki se v skladu s temi pravili vključi v sistem vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev.

(3)

Poravnalni član je oseba, ki se v skladu s temi pravili vključi v sistem vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev in v poravnalni sistem.

(4)

Član z neomejenim dostopom je registrski ali poravnalni član, ki mu klirinškodepotna družba omogoča vodenje njegovega hišnega računa in računov njegovih strank, katerih imetnik je lahko katera koli fizična ali pravna oseba.

(5)

Član z omejenim dostopom je registrski ali poravnalni član, ki mu klirinškodepotna družba omogoča vodenje njegovega hišnega računa oziroma računov nekaterih drugih imetnikov.

(6)

Član klirinškodepotne družbe lahko račune nematerializiranih vrednostnih papirjev vodi zaradi opravljanja pomožnih investicijskih storitev, zaradi upravljanja poravnalnega sistema iz 459. člena ZTFI ali zaradi drugega zakonsko dopustnega razloga.

(7)

Za medsebojne pravice in obveznosti klirinškodepotne družbe v razmerju do njenih članov in za medsebojne pravice in obveznosti poravnalnih članov v zvezi s poravnavo borznih poslov se uporablja pravo Republike Slovenije.«

2. člen

5. člen se spremeni tako, da se glasi:

5. člen

»Navodila in splošni pogoji

(1)

Navodila klirinškodepotne družbe so izvedbeni postopki za posamezna dejanja, ki jih je potrebno opraviti po teh pravilih.

(2)

Splošni pogoji so vnaprej pripravljena pravila za nedoločeno število istovrstnih pravnih razmerij, ki lahko nastanejo med klirinškodepotno družbo in uporabniki njenih storitev in ki niso zajeta v navodilih.

(3)

Klirinškodepotna družba z navodili oziroma s splošnimi pogoji v skladu s predpisi določi pogoje opravljanja posameznih storitev.«

3. člen

9. člen se spremeni tako, da se glasi:

9. člen

»Pridobitev položaja člana

(1)

Klirinškodepotna družba sprejme za člana osebo, ki zahteva, da jo klirinškodepotna družba sprejme za člana, če ta oseba izpolnjuje organizacijske, tehnične, kadrovske in druge pogoje za člana, določene v teh pravilih in navodilih.

(2)

Oseba iz prvega odstavka tega člena pridobi položaj člana, ko po izdaji sklepa o sprejemu v članstvo (13. člen teh pravil) s klirinškodepotno družbo sklene pogodbo o pristopu k sistemu vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev oziroma k poravnalnemu sistemu.

(3)

Zahteva za sprejem za člana mora biti dana pisno. Zahtevi morajo biti priložene listine, določene v navodilih, in druge listine, s katerimi oseba dokazuje, da izpolnjuje pogoje za člana.

(4)

O vsakem novem članu mora klirinškodepotna družba obvestiti:

1.

borzo,

2.

agencijo,

3.

če je registrski član banka: Banko Slovenije in

4.

druge člane.«

4. člen

10. člen se spremeni tako, da se glasi:

10. člen

»Splošni pogoji za člana

(1)

Član z neomejenim dostopom lahko postane:

1.

borznoposredniška družba, investicijsko podjetje, banka ali posebna finančna institucija, ki je v Republiki Sloveniji v skladu s prvim oziroma drugim odstavkom 32. člena ZTFI upravičena neposredno ali prek podružnice opravljati investicijske storitve izvrševanja naročil za račun strank iz 2. točke in investicijske posle za svoj račun iz 3. točke prvega odstavka 8. člena ZTFI ter v zvezi s tem pomožne investicijske storitve iz 1. točke prvega odstavka 10. člena ZTFI,

2.

investicijsko podjetje, banka ali posebna finančna institucija države članice, ki je v državi članici svojega sedeža upravičena opravljati investicijske storitve izvrševanja naročil za račun strank iz 2. točke in investicijske posle za svoj račun iz 3. točke prvega odstavka 8. člena ZTFI ter v zvezi s tem pomožne investicijske storitve iz 1. točke prvega odstavka 10. člena ZTFI.

(2)

Član z omejenim dostopom lahko postane:

1.

Banka Slovenije, centralna banka druge države članice in Evropska centralna banka glede vodenja računov bank in posebnih finančnih institucij v zvezi s centralnobančnimi operacijami,

2.

oseba, ki upravlja skupek premoženja, ki ima omejeno pravno sposobnost, glede vodenja računov tega premoženja,

3.

družba za upravljanje, ki v skladu z ZISDU-1 opravlja storitve upravljanja premoženja dobro poučenih vlagateljev, glede vodenja računov oseb, za katere opravlja navedene storitve,

4.

oseba, ki je po ZISDU-1 pridobila dovoljenje za opravljanje skrbniških storitev, glede vodenja računov investicijskih skladov, vzajemnih pokojninskih skladov oziroma kritnih skladov pokojninskih družb, ki jih upravlja,

5.

upravljavec poravnalnega sistema iz 459. člena ZTFI glede vodenja računov, potrebnih za zagotavljanje povezave med poravnalnim sistemom iz 459. člena ZTFI in poravnalnim sistemom po teh pravilih,

6.

vsaka oseba glede vodenja svojega hišnega računa in računov svojih podružnic ali drugih organizacijskih enot.«

5. člen

3. točka drugega odstavka 11. člena se spremeni tako, da se glasi:

»3. če je registrski član banka: Banko Slovenije in«.

6. člen

V prvem odstavku 12. člena se sklicevanje na 14. člen nadomesti s sklicevanjem na 10. člen.

7. člen

14. člen se črta.

8. člen

Prvi in drugi odstavek 16. člena se spremenita tako, da se glasita:

»(1) Če je registrskemu članu agencija, Banka Slovenije oziroma pristojni nadzorni organ države članice ali tuje države tega člana izrekel ukrep začasne prepovedi opravljanja investicijskih storitev ali drug začasni ukrep, zaradi katerega ne sme delno ali v celoti uporabljati informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev, ga mora klirinškodepotna družba v ustreznem obsegu in v okviru tehničnih možnosti izklopiti iz informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev za obdobje trajanja tega ukrepa.

(2)

Če registrski član zamudi s plačilom nadomestila za storitve klirinškodepotne družbe ali če krši obveznosti glede tehničnih, kadrovskih in drugih pogojev, ki jih mora po teh pravilih oziroma navodilih zagotoviti za uporabo informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev, ga klirinškodepotna družba lahko delno ali v celoti izklopi iz informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev do takrat, ko član izpolni te obveznosti.«

V četrtem odstavku 16. člena se 2. točka spremeni tako, da se glasi:

»2. agencijo,«.

9. člen

22. člen se spremeni tako, da se glasi:

22. člen

»Pristop k sistemu vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev kot pogoj

(1)

K poravnalnemu sistemu ne more pristopiti oseba, ki ne pristopi k sistemu vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev.

(2)

Vse določbe teh pravil, ki se nanašajo na registrske člane, se uporabljajo tudi za poravnalne člane.«

10. člen

Tretji odstavek 23. člena se spremeni tako, da se glasi:

»(3) Poravnalni član lahko začne uresničevati pravice, ki jih pridobi s sklenitvijo pogodbe o pristopu k poravnalnemu sistemu, ko opravi osnovno plačilo v jamstveni sklad iz drugega odstavka 132. člena teh pravil.«

11. člen

24. člen se spremeni tako, da se glasi:

24. člen

»Začasni izklop iz poravnalnega informacijskega sistema

(1)

Klirinškodepotna družba mora poravnalnega člana v ustreznem obsegu izklopiti iz poravnalnega informacijskega sistema:

1.

če mu je agencija, Banka Slovenije oziroma pristojni nadzorni organ države članice ali tuje države tega člana izrekel začasni ukrep, zaradi katerega ne sme delno ali v celoti uporabljati poravnalnega informacijskega sistema,

2.

če je poravnalnega člana začasno izklopila iz informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev po drugem odstavku 16. člena teh pravil,

3.

če poravnalni član ne izpolnjuje pogojev glede plačilne sposobnosti, določene v navodilih, dokler ne izpolni teh pogojev.

(2)

Klirinškodepotna družba lahko poravnalnega člana delno ali v celoti izklopi iz poravnalnega informacijskega sistema:

1.

če poravnalni član ob dospelosti ne izpolni svoje izpolnitvene oziroma upniške obveznosti v poravnalnem sistemu, določene v 4. poglavju teh pravil,

2.

če poravnalni član zamudi s plačilom nadomestila za storitve klirinškodepotne družbe ali če krši obveznosti glede tehničnih, kadrovskih in drugih pogojev, ki jih mora po teh pravilih oziroma navodilih zagotoviti za uporabo poravnalnega informacijskega sistema, do takrat, ko član izpolni te obveznosti,

3.

če ji član na njen poziv iz drugega odstavka 28. člena teh pravil ne predloži dokazov o plačilni sposobnosti, dokler ji teh dokazov ne predloži.

(3)

V obdobju začasnega izklopa iz poravnalnega informacijskega sistema obveznosti poravnalnega člana v poravnalnem sistemu ne prenehajo.

(4)

O začasnem izklopu iz poravnalnega informacijskega sistema in o razlogih za ta izklop mora klirinškodepotna družba obvestiti:

1.

borzo,

2.

agencijo,

3.

če je poravnalni član banka ali posebna finančna institucija države članice: Banko Slovenije in

4.

druge poravnalne člane.«

12. člen

26. člen se spremeni tako, da se glasi:

26. člen

»Dodatni razlogi za izključitev poravnalnega člana

(1)

Klirinškodepotna družba mora izključiti poravnalnega člana iz poravnalnega sistema, če je bil član izključen iz sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev.

(2)

Klirinškodepotna družba lahko izključi poravnalnega člana iz poravnalnega sistema:

1.

če je član drugič v obdobju zadnjih treh let kršil:

- svojo obveznost v poravnalnem sistemu in je bilo zaradi te kršitve to obveznost treba izpolniti v breme jamstvenega sklada, ali

- svojo obveznost opraviti plačilo v jamstveni sklad,

2.

če član krši:

- svojo obveznost v poravnalnem sistemu, katere vrednost presega delež jamstvenega sklada, določen v navodilih, in je bilo zaradi te kršitve to obveznost treba izpolniti v breme jamstvenega sklada, ali

- svojo obveznost opraviti plačilo v jamstveni sklad, katerega višina presega delež jamstvenega sklada, določen v navodilih,

3.

če poravnalni član ne izpolnjuje pogojev glede plačilne sposobnosti in teh pogojev ne izpolni v nadaljnjih šestih mesecih.«

13. člen

32. člen se spremeni tako, da se glasi:

32. člen

»Račun imetnika in podračuni

(1)

Račun imetnika je račun nematerializiranih vrednostnih papirjev, ki združuje nematerializirane vrednostne papirje:

1.

katerih imetnik je ista oseba in

2.

v zvezi s katerimi je za vnos imetnikovih nalogov, katerih predmet so ti vrednostni papirji, pooblaščen isti registrski član oziroma klirinškodepotna družba.

(2)

Pravice tretjih na nematerializiranih vrednostnih papirjih in pravna dejstva, ki se glede nematerializiranih vrednostnih papirjev vpisujejo v centralni register, se vpisujejo na podračun, ki se vodi znotraj računa imetnika nematerializiranih vrednostih papirjev, ki so predmet teh pravic tretjih oziroma pravnih dejstev.

(3)

Vodenje računa imetnika pomeni upravičenost registrskega člana oziroma klirinškodepotne družbe vnesti in/ali izvršiti naloge imetnika, katerih predmet so vrednostni papirji, vpisani v dobro tega računa, če so izpolnjeni siceršnji pogoji za vnos in/ali izvršitev naloga.

(4)

Vodenje podračuna pomeni upravičenost registrskega člana oziroma klirinškodepotne družbe vnesti in/ali izvršiti naloge, katerih predmet je pravica tretjega ali pravno dejstvo, ki sta že vpisana v centralnem registru, če so izpolnjeni siceršnji pogoji za vnos in/ali izvršitev naloga.«

14. člen

45. člen se spremeni tako, da se glasi:

45. člen

»Presečni dan pravne samostojnosti upravičenja iz nematerializiranega vrednostnega papirja

(1)

Presečni dan pravne samostojnosti upravičenja je dan, od katerega dalje upravičenje, ki je nastalo na podlagi nematerializiranega vrednostnega papirja, pridobi pravno samostojnost tako, da se na novega imetnika ne prenese več s prenosom nematerializiranega vrednostnega papirja, na podlagi katerega je nastalo (prvi odstavek 15.b člena ZNVP).

(2)

Stanje imetnikov nematerializiranih vrednostnih papirjev oziroma drugih upravičencev iz nematerializiranih vrednostnih papirjev na presečni dan pravne samostojnosti upravičenja se določi po stanju centralnega registra ob trenutku zaprtja informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev na ta dan tako, da se upravičenje iz prvega odstavka tega člena s prenosom nematerializiranega vrednostnega papirja ne prenese več na novega imetnika, če je bil prenos izvršen po tem trenutku.

(3)

Če je pravni temelj nastanka upravičenja iz prvega odstavka tega člena sklep skupščine oziroma drugega organa izdajatelja delnic, določitev presečnega dne pravne samostojnosti upravičenja na dan, ki je pred dnevom zasedanja skupščine, ki je sprejela ta sklep, oziroma dnevom izdaje sklepa, ki ga je izdal drug organ izdajatelja delnic, nima pravnega učinka.«

15. člen

71. člen se spremeni tako, da se glasi:

71. člen

»Vsebina osnovnih storitev v zvezi z vodenjem registra nematerializiranih vrednostnih papirjev

Osnovne storitve klirinškodepotne družbe v zvezi z vodenjem registra nematerializiranih vrednostnih papirjev obsegajo:

1.

vodenje podatkov o imetnikih nematerializiranih vrednostnih papirjev in o upravičencih do izplačil iz nematerializiranih vrednostnih papirjev in

2.

pri imenskih nematerializiranih vrednostnih papirjih:

- vodenje delniške knjige oziroma registra imenskih nematerializiranih vrednostnih papirjev za izdajatelja po 65. členu ZNVP in

- omogočanje dostopa izdajatelju do podatkov iz 1. točke tega člena oziroma

3.

pri prinosniških nematerializiranih vrednostnih papirjih: izdaja potrdil imetnikom teh vrednostnih papirjev za izvrševanje pravic v razmerju do izdajatelja po 67. členu ZNVP.«

16. člen

73. člen se spremeni tako, da se glasi:

73. člen

»Dodatne storitve v zvezi z vodenjem registra nematerializiranih vrednostnih papirjev

(1)

Klirinškodepotna družba se lahko zaveže za izdajatelja imenskih nematerializiranih vrednostnih papirjev poleg osnovnih storitev iz 71. člena teh pravil opravljati tudi dodatne storitve v zvezi z vodenjem registra nematerializiranih vrednostnih papirjev.

(2)

Za dodatne storitve iz prvega odstavka tega člena mora izdajatelj klirinškodepotni družbi plačevati dodatno nadomestilo, določeno s tarifo klirinškodepotne družbe, in zagotoviti tehnične pogoje glede svoje komunikacijske, programske in druge opreme, določene s tehničnimi navodili.«

17. člen

Drugi odstavek 75. člena se spremeni tako, da se glasi:

»(2) Zastavni registrski član je pooblaščen za vnos naslednjih nalogov zastavnega upnika, razen tistih, za vnos katerih je po prvem odstavku 77. člena teh pravil pooblaščena klirinškodepotna družba:

1.

nalogov za spremembo oziroma za izbris zastavne pravice na nematerializiranih vrednostnih papirjih, vpisanih na podračunu, pri katerem je vpisana ta zastavna pravica,

2.

nalogov za prenos nematerializiranih vrednostnih papirjev, v breme podračuna, pri katerem je vpisana zastavna pravica, zaradi uresničitve zastavne pravice.«

Tretji odstavek 75. člena se spremeni tako, da se glasi:

»(3) Sodni registrski član je pooblaščen za vnos naloga za prenos vrednostnih papirjev zaradi poravnave borznega posla, ki ga je sklenil zaradi prodaje nematerializiranih vrednostnih papirjev po pooblastilu izvršilnega sodišča oziroma drugega pristojnega državnega organa, ki vodi postopek izvršbe (peti v zvezi s četrtim odstavkom 112. člena teh pravil), v breme podračuna, pri katerem so vpisani podatki o tem postopku izvršbe.«

18. člen

Drugi odstavek 76. člena se spremeni tako, da se glasi:

»(2) Šteje se, da je nalog vnesen v centralni register, ko se podatki iz prvega odstavka tega člena vnesejo v poravnalni informacijski sistem oziroma v informacijski sistem vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev.«

19. člen

Prvi odstavek 83. člena se spremeni tako, da se glasi:

»(1) Prvi vpis podatkov o določenem subjektu v centralni register se mora opraviti ob odprtju prvega računa oziroma podračuna v korist tega subjekta kot imetnika oziroma upravičenca.«

20. člen

87. člen se spremeni tako, da se glasi:

87. člen

»Uporaba določb 4. poglavja

(1)

Določbe 4. poglavja teh pravil se uporabljajo za presojo vsebine naslednjih pravnih razmerij glede poravnave borznih poslov:

1.

pravic in obveznosti klirinškodepotne družbe do poravnalnih članov,

2.

pravic in obveznosti poravnalnih članov do drugih poravnalnih članov in

3.

pravnih razmerij med klirinškodepotno družbo, poravnalnim članom, ki prevzame izpolnitev obveznosti borznega člana, in tem borznim članom.

(2)

Določbe 4. poglavja teh pravil se ne uporabljajo za poravnavo borznih poslov, ki se opravlja kot dvostranska poravnava neposredno med strankama borznega posla, ne da bi bila opravljena izravnava medsebojnih terjatev strank iz več borznih poslov.«

21. člen

5. točka prvega odstavka 88. člena se spremeni tako, da se glasi:

»5. prodajni posel poravnalnega člana je:

- bodisi borzni posel, ki ga je poravnalni član, ki je hkrati borzni član, sklenil kot prodajalec bodisi za svoj račun bodisi za račun svoje stranke,

- bodisi prodajni posel borznega člana, v zvezi s katerim je borzni član na poravnalnega člana prenesel svojo denarno terjatev in/ali v zvezi s katerim je poravnalni član za borznega člana prevzel obveznost prenosa vrednostnih papirjev,«.

8. točka prvega odstavka 88. člena se spremeni tako, da se glasi:

»8. nakupni posel poravnalnega člana je:

- bodisi borzni posel, ki ga je poravnalni član, ki je hkrati borzni član, sklenil kot kupec bodisi za svoj račun bodisi za račun svoje stranke,

- bodisi nakupni posel borznega člana, v zvezi s katerim je borzni član na poravnalnega člana prenesel svojo terjatev za prenos vrednostnih papirjev in/ali v zvezi s katerim je poravnalni član za borznega člana prevzel obveznost plačati kupnino,«.

14. točka prvega odstavka 88. člena se spremeni tako, da se glasi:

»14. poravnalni član prodajalec je poravnalni član, ki je na podlagi svojega prodajnega posla (5. točka tega odstavka) zavezan zagotoviti pogoje za prenos vrednostnih papirjev, ki so predmet tega posla, v dobro računa končnega kupca,«.

15. točka prvega odstavka 88. člena se spremeni tako, da se glasi:

»15. poravnalni član kupec je poravnalni član, ki je na podlagi svojega nakupnega posla (8. točka tega odstavka) upravičen zahtevati zagotovitev pogojev za prenos vrednostnih papirjev, ki so predmet tega posla, v dobro računa končnega kupca,«.

16. točka prvega odstavka 88. člena se spremeni tako, da se glasi:

»16. neto denarna obveznost poravnalnega člana je denarna obveznost poravnalnega člana, pri katerem je razlika med:

- vsoto vseh denarnih obveznosti na podlagi nakupnih borznih poslov tega poravnalnega člana, sklenjenih na določen trgovalni dan, in

- vsoto vseh denarnih terjatev na podlagi prodajnih borznih poslov tega poravnalnega člana, sklenjenih na ta dan, pozitivna, pri čemer je višina neto denarne obveznosti poravnalnega člana enaka višini te razlike,«.

17. točka prvega odstavka 88. člena se spremeni tako, da se glasi:

»17. neto denarna terjatev poravnalnega člana je denarna terjatev poravnalnega člana, pri katerem je razlika med:

- vsoto vseh denarnih terjatev na podlagi prodajnih borznih poslov tega poravnalnega člana, sklenjenih na določen trgovalni dan, in

- vsoto vseh denarnih obveznosti na podlagi nakupnih borznih poslov tega poravnalnega člana, sklenjenih na ta dan, pozitivna, pri čemer je višina neto denarne terjatve poravnalnega člana enaka višini te razlike,«.