Sklep o merilih za določitev pomembne borznoposredniške...

3081. Sklep o merilih za določitev pomembne borznoposredniške družbe

Na podlagi dvanajstega odstavka 5. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o merilih za določitev pomembne borznoposredniške družbe

1. člen

(vsebina sklepa)

(1)

Ta sklep določa podrobnejša merila za določitev pomembne borznoposredniške družbe v zvezi z uveljavljanjem naslednjih zahtev, ki jih za pomembne borznoposredniške družbe določata Zakon o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB; v nadaljevanju: ZTFI) in Uredba (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 176 z dne 27. junija 2013, str. 1; v nadaljevanju: Uredba 575/2013/EU):

(a)

v zvezi s pogoji za člane upravljalnega organa pomembne borznoposredniške družbe, ki istočasno opravljajo več direktorskih funkcij (tretji odstavek 36. člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 25/15 in 44/16 – ZRPPB; v nadaljevanju: ZBan-2) v zvezi s 157. členom ZTFI),

(b)

v zvezi z imenovanjem komisije za prejemke in komisije za imenovanja nadzornega sveta pomembne borznoposredniške družbe (četrti odstavek 49. člena ZBan-2 v zvezi s 157. členom ZTFI),

(c)

glede vzpostavitve službe skladnosti poslovanja (prvi odstavek 146. člena ZBan-2 v zvezi s 193. členom ZTFI),

(d)

glede razkritij na posamični ali na subkonsolidirani podlagi za pomembne podrejene borznoposredniške družbe (drugi pododstavek prvega in drugega odstavka 13. člena Uredbe 575/2013/EU),

(e)

glede javne objave kvantitativnih informacij v zvezi s prejemki na ravni članov upravljalnega organa borznoposredniške družbe, ki izstopa zaradi svoje velikosti, notranje organizacije in narave, področja in zapletenosti svojih dejavnosti (drugi odstavek 450. člena Uredbe 575/2013/EU).

(2)

Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.

2. člen

(opredelitev pojmov)

(1)

»Finančni sektor« za potrebe tega sklepa sestavljajo:

-

banke,

-

borznoposredniške družbe in

-

družbe za upravljanje, ki jim je Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija) izdala dovoljenje za opravljanje storitve gospodarjenja s finančnimi storitvami oziroma pomožnih storitev.

(2)

Ostali pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah ZTFI in Uredbe 575/2013/EU ter v predpisih, izdanih na njuni podlagi.

3. člen

(merila za določitev pomembne borznoposredniške družbe)