679. Pravilnik o pogojih za izdajo dovoljenj za opravljanje poslov borznih posrednikov in članov uprav družb za upravljanje
Na podlagi 48. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 6/94), in 10. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 6/49) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev
PRAVILNIK
o pogojih za izdajo dovoljenj za opravljanje poslov borznih posrednikov in članov uprav družb za upravljanje
Ta pravilnik določa pogoje strokovne usposobljenosti ter druge pogoje za pridobitev dovoljenja za opravljanje poslov borznega posrednika in člana uprave družbe za upravljanje, način preverjanja teh pogojev ter pogoje za odvzem izdanih dovoljenj.
II. POGOJI ZA PRIDOBITEV DOVOLJENJA
(1)
Borzni posrednik je lahko, kdor izpolnjuje naslednje pogoje:
– da ima vsaj srednjo strokovno izobrazbo,
– da ni bil pravnomočno obsojen za storitev kaznivega dejanja oziroma gospodarskega prestopka,
– da ima opravljen strokovni izpit za borznega posrednika
(2)
Član uprave družbe za upravljanje je lahko, kdor izpolnjuje naslednje pogoje:
– da ima vsaj visoko strokovno izobrazbo,
– da ni bil pravnomočno obsojen za storitev kaznivega dejanja oziroma gospodarskega prestopka,
– da ima vsaj tri leta delovnih izkušenj,
– da ima opravljen strokovni izpit za člana uprave družbe za upravljanje,
– da opravi predstavitev poslovanja, če Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija) tako odloči.
(3)
Agencija lahko glede na težo in naravo kaznivega dejanja oziroma gospodarskega prestopka dovoli opravljanje poslov borznega posrednika oziroma člana uprave družbe za upravljanje tudi osebi, ki pogoja iz druge alinee prvega in drugega odstavka ne izpolnjuje.
(4)
V primeru, če je družba za upravljanje organizirana kot družba z omejeno odgovornostjo, se določbe tega pravilnika, ki se nanašajo na člana uprave družbe, uporabljajo tudi za poslovodjo družbe za upravljanje.
(1)
Strokovni izpit obsega splošni in posebni del.
(2)
Splošni del strokovnega izpita obsega poznavanje veljavne zakonodaje s področja gospodarskega statusnega in obligacijskega prava ter prava vrednostnih papirjev.
(3)
Splošni del strokovnega izpita je enak tako za borznega posrednika kot za člana uprave družbe za upravljanje. Kandidat za borznega posrednika opravlja splošni del strokovnega izpita samo enkrat, ne glede na število poslov, za katere želi opraviti posebni del strokovnega izpita.
(4)
Posebni del strokovnega izpita za borznega posrednika obsega poznavanje tehnike trgovanja z vrednostnimi papirji oziroma poznavanje vsebine poslov iz prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev.
(5)
Posebni del strokovnega izpita za člana uprave družbe za upravljanje obsega poznavanje upravljanja investicijskih skladov.
(6)
Vsebino programa splošnega in posebnega dela strokovnega izpita predpiše Agencija.
(1)
Strokovni izpit za borznega posrednika lahko opravlja oseba, ki izpolnjuje pogoje iz prve in druge alinee prvega odstavka 2. člena tega pravilnika.
(2)
Strokovni izpit za člana uprave družbe za upravljanje lahko opravlja oseba, ki izpolnjuje pogoje iz prve in druge alinee drugega odstavka 2. člena tega pravilnika.
