Sklep o spremembi Pravil poslovanja KDD

5716. Sklep o spremembi Pravil poslovanja KDD - Centralne klirinško depotne družbe, d.d., Ljubljana

S K L E P o spremembi Pravil poslovanja KDD - Centralne klirinško depotne družbe, d.d., Ljubljana

1. člen

1. člen Pravil poslovanja KDD − Centralne klirinško depotne družbe, d.d., Ljubljana, ki sta jih sprejela uprava in nadzorni svet 27. 9. 2004 in spremembe z dne 7. 12. 2004, h katerim je Agencija za trg vrednostnih papirjev izdala soglasje z odločbo št. 24/14/AG-04-(841) z dne 15. 12. 2004, se spremeni tako, da se glasi:

1. člen

"Pomen uporabljenih kratic in pojmov

(1)

Posamezne kratice, uporabljene v teh pravilih, imajo naslednji pomen:

1.

OZ je Obligacijski zakonik (Uradni list RS, št. 83/01 in 40/07),

2.

ZBan-1 je Zakon o bančništvu (Uradni list RS, št. 131/06),

3.

ZGD-1 je Zakon o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 42/06, 60/06 − popravek in 33/07 − ZSReg-B),

4.

ZISDU-1 je Zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 26/05 − uradno prečiščeno besedilo),

5.

ZNVP je Zakon o nematerializiranih vrednostnih papirjih (Uradni list RS, št. 2/07 − uradno prečiščeno besedilo in 67/07 − ZTFI),

6.

ZPre-1 je Zakon o prevzemih (Uradni list RS, št. 79/06 in 67/07 − ZTFI),

7.

ZTFI je Zakon o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07).

(2)

Kadar se ta pravila sklicujejo na določbe zakonov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.

(3)

Posamezni pojmi, uporabljeni v teh pravilih imajo naslednji pomen:

1.

klirinškodepotna družba je KDD, Centralna klirinško depotna družba d.d., Ljubljana,

2.

centralni register je centralni register nematerializiranih vrednostnih papirjev po prvem odstavku 3. člena ZNVP, ki ga vodi klirinškodepotna družba na podlagi pooblastila iz drugega odstavka 3. člena ZNVP,

3.

agencija je Agencija za trg vrednostnih papirjev,

4.

organizirani trg vrednostnih papirjev je organizirani trg iz prvega odstavka 14. člena ZTFI, na katerem se trguje z vrednostnimi papirji,

5.

borza je Ljubljanska borza vrednostnih papirjev d.d., Ljubljana,

6.

borzni trg je organizirani trg vrednostnih papirjev, katerega upravljavec je borza."

2. člen

2. člen se spremeni tako, da se glasi:

2. člen

"Pojmi, ki so uporabljeni v pomenu, opredeljenem v ZBan-1 in ZTFI

(1)

Pojmi, uporabljeni v teh pravilih, imajo enak pomen kot pojmi, opredeljeni v naslednjih določbah ZBan-1, če za posamezen primer ni drugače določeno:

1.

denarni depozit v drugem odstavku 8. člena,

2.

banka v prvem in četrtem odstavku 13. člena,

3.

država članica v prvem odstavku 18. člena,

4.

tretja država v drugem odstavku 18. člena,

5.

oseba države članice ali tretje države v tretjem odstavku 18. člena.

(2)

Pojmi, uporabljeni v teh pravilih, imajo enak pomen kot pojmi, opredeljeni v naslednjih določbah ZTFI, če za posamezen primer ni drugače določeno:

1.

investicijske storitve in posli v 8. členu,

2.

naročilo stranke v prvem odstavku 9. člena,

3.

izvršitev naročila stranke v četrtem odstavku 9. člena,

4.

pomožne investicijske storitve v 10. členu,

5.

investicijsko podjetje v prvem odstavku 11. člena,

4.

borznoposredniška družba v drugem odstavku 11. člena.

(3)

V teh pravilih so za predpise EU uporabljene kratice, opredeljene v naslednjih določbah ZTFI:

1.

Direktiva 2006/48/ES v 12. točki prvega odstavka 2. člena,

2.

Direktiva 2006/49/ES v 13. točki prvega odstavka 2. člena."

3. člen

3. člen se spremeni, tako da se glasi:

3. člen

"Člani klirinškodepotne družbe

(1)

Člani klirinškodepotne družbe so registrski člani in poravnalni člani.

(2)

Registrski član je oseba, ki se v skladu s temi pravili vključi v sistem vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev.

(3)

Registrski član z neomejenim dostopom je član, ki mu klirinškodepotna družba omogoča uporabo informacijskega sistema centralnega registra za vodenje njegovega hišnega računa in računov njegovih strank, katerih imetnik je lahko katera koli fizična ali pravna oseba.

(4)

Registrski član z omejenim dostopom je član, ki mu klirinškodepotna družba omogoča uporabo informacijskega sistema centralnega registra v omejenem obsegu, potrebnem samo za vodenje njegovega hišnega računa oziroma računov nekaterih drugih imetnikov.

(3)

Poravnalni član je oseba, ki se v skladu s temi pravili vključi v poravnalni sistem.

(4)

Za medsebojne pravice in obveznosti klirinškodepotne družbe v razmerju do njenih članov in za medsebojne pravice in obveznosti poravnalnih članov v zvezi s poravnavo borznih poslov se uporablja pravo Republike Slovenije."

4. člen

Četrta alineja 1. točke 5. člena se spremeni tako, da se glasi:

"− postopkov v zvezi s prevzemno ponudbo po ZPre-1 in".

5. člen

6. člen se spremeni, tako da se glasi:

6. člen

"Tarifa

Klirinškodepotna družba je upravičena do nadomestila za svoje storitve, v višini, določeni s tarifo v skladu s 430. členom ZTFI."

6. člen

Prvi odstavek 12. člena se spremeni, tako da se glasi:

"(1) Klirinškodepotna družba mora izključiti člana, če član zaradi odvzema dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev in poslov ali zaradi drugih razlogov izgubi položaj osebe iz prvega ali drugega odstavka 14. člena teh pravil, v zvezi s katerim je pridobil položaj člana klirinškodepotne družbe."

7. člen

14. člen se spremeni, tako da se glasi:

14. člen

"Pogoji za registrskega člana

(1)

Registrski član z neomejeni dostopom lahko postane:

1.

borznoposredniška družba, investicijsko podjetje, banka ali posebna finančna institucija, ki je v Republiki Sloveniji v skladu s prvim oziroma drugim odstavkom 32. člena ZTFI upravičena neposredno ali prek podružnice opravljati investicijske storitve izvrševanja naročil za račun strank iz 2. točke in investicijske posle za svoj račun iz 3. točke prvega odstavka 8. člena ZTFI ter v zvezi s tem pomožne investicijske storitve iz 1. točke prvega odstavka 10. člena ZTFI,

2.

investicijsko podjetje, banka ali posebna finančna institucija države članice, ki je v državi članici svojega sedeža upravičena opravljati investicijske storitve izvrševanja naročil za račun strank iz 2. točke in investicijske posle za svoj račun iz 3. točke prvega odstavka 8. člena ZTFI ter v zvezi s tem pomožne investicijske storitve iz 1. točke prvega odstavka 10. člena ZTFI.

(2)

Registrski člani z omejenim dostopom lahko postanejo naslednje osebe glede vodenja naslednjih računov:

1.

Banka Slovenije, centralna banka druge države članice in Evropska centralna banka glede vodenja računov bank in posebnih finančnih institucij v zvezi s centralnobančnimi operacijami,

2.

oseba, ki upravlja skupek premoženja, ki ima omejeno pravno sposobnost, glede vodenja računov tega premoženja,

3.

družba za upravljanje, ki v skladu z ZISDU-1 opravlja storitve upravljanja premoženja dobro poučenih vlagateljev, glede vodenja računov oseb, za katere opravlja navedene storitve,

4.

oseba, ki je po ZISDU-1 pridobila dovoljenje za opravljanje skrbniških storitev, glede vodenja računov investicijskih skladov, vzajemnih pokojninskih skladov oziroma kritnih skladov pokojninskih družb, ki jih upravlja,

5.

vsaka oseba glede vodenja svojega hišnega računa in računov svojih podružnic ali drugih organizacijskih enot.

(3)

Oseba lahko postane registrski član, če poleg splošnih pogojev iz prvega ali drugega odstavka tega člena izpolnjuje tudi naslednje dodatne pogoje:

1.

tehnične pogoje za uporabo informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev, določene v tehničnih navodilih,

2.

kadrovske in druge pogoje za uporabo informacijskega sistema vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev, določene v navodilih."

8. člen

Prvi odstavek 16. člena se spremeni, tako da se glasi: