Nalaganje dokumenta...
Sklep o dokumentaciji za izdajo dovoljenj za opravljanje investicijskih ter pomožnih investicijskih storitev in drugih dovoljenj
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 85-3710/2016, stran 12796 DATUM OBJAVE: 28.12.2016
VELJAVNOST: od 12.1.2017 do 14.12.2018 / UPORABA: od 12.1.2017 do 11.7.2019
RS 85-3710/2016
Verzija
3 / 3
Čistopis se uporablja od 12.7.2019 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 13.2.2026: NEAKTUALEN.
3710. Sklep o dokumentaciji za izdajo dovoljenj za opravljanje investicijskih ter pomožnih investicijskih storitev in drugih dovoljenj
Na podlagi 1. in 3. točke 163. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o dokumentaciji za izdajo dovoljenj za opravljanje investicijskih ter pomožnih investicijskih storitev in drugih dovoljenj
o dokumentaciji za izdajo dovoljenj za opravljanje investicijskih ter pomožnih investicijskih storitev in drugih dovoljenj
1. SPLOŠNE DOLOČBE
1. člen
(vsebina sklepa)
(1)
Ta sklep določa podrobnejšo vsebino dokumentacije, ki jo mora vložnik zahteve priložiti:
1.
zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev in poslov iz 1. ter 2. točke prvega odstavka 151. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB; v nadaljevanju: ZTFI),
2.
zahtevi za izdajo dovoljenja za storitev upravljanja MTF iz 5. točke prvega odstavka 167. člena oziroma iz 2. točke prvega ostavka 316. člena ZTFI,
3.
zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev iz 3. do 5. točke prvega odstavka 151. člena ZTFI,
4.
zahtevi za izdajo dovoljenja za statusna preoblikovanja borznoposredniških družb po 169. členu ZTFI in za povečanje osnovnega kapitala borznoposredniške družbe s stvarnim vložkom, katerega predmet so delnice druge borznoposredniške družbe, po 2. točki osmega odstavka 154. člena ZTFI,
5.
obvestilu o nameri ustanovitve podružnice borznoposredniške družbe v državi članici, iz drugega odstavka 170. člena ZTFI,
6.
obvestilu o spremembah glede podružnice v državi članici iz 173. člena ZTFI,
7.
zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje poslov borznega posrednika iz 187. člena ZTFI.
(2)
Zahtevi je potrebno priložiti kopijo potrdila o plačilu takse.
(3)
Določbe tega sklepa, ki se nanašajo na upravljanje storitev MTF, se smiselno uporabljajo tudi za upravljavca organiziranega trga, ki vloži zahtevo za izdajo dovoljenja za storitev upravljanja MTF.
(4)
Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.
2. člen
(opredelitve pojmov)
(1)
Pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah ZTFI, kot na primer:
1.
vzajemno priznane finančne storitve v tretjem odstavku 5. člena,
2.
investicijske storitve in posli v 8. členu,
3.
pomožne investicijske storitve v 10. členu,
4.
borznoposredniška družba v 11. členu,
5.
MTF in upravljavec MTF v 13. členu,
6.
nadzorni organ v 24. členu.
(2)
Za namen tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:
1.
»investicijske storitve« so posamezne investicijske storitve in posli iz 8. člena ZTFI ter posamezne pomožne investicijske storitve in posli iz 10. člena ZTFI, za opravljanje katerih zaprosi borznoposredniška družba z zahtevo na podlagi 165. člena ZTFI;
2.
»druge finančne storitve« so posamezne finančne storitve iz 3. točke prvega odstavka 151. člena ZTFI, dodatne finančne storitve iz 4. točke prvega odstavka 151. člena ZTFI ter posamezne storitve in posli iz 5. točke prvega odstavka 151. člena ZTFI, za opravljanje katerih zaprosi borznoposredniška družba z zahtevo na podlagi 165. člena ZTFI v zvezi s petim odstavkom 151. člena ZTFI.
(3)
Za namen drugega poglavja tega sklepa se uporabljajo opredelitve pojmov, kot jih določa Sklep o ureditvi notranjega upravljanja, upravljalnem organu in procesu ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala za borznoposredniške družbe (Uradni list RS, št. 72/16); v nadaljevanju: sklep o ureditvi).
2. DOKUMENTACIJA ZA IZDAJO DOVOLJENJA ZA OPRAVLJANJE INVESTICIJSKIH STORITEV IN STORITEV UPRAVLJANJA MTF
3. člen
(splošno o dokumentaciji)
Zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev in storitev upravljanja MTF mora borznoposredniška družba zaradi ugotovitve izpolnjevanja pogojev iz prvega odstavka 167. člena ZTFI priložiti:
1.
dokumentacijo o skladnosti statusnega ustroja borznoposredniške družbe z določbami oddelka 4.1 ZTFI,
2.
dokumentacijo o ustreznosti in primernosti načrtovanega notranjega upravljanja za upravljanje s tveganji, ki jim bo borznoposredniška družba izpostavljena pri opravljanju načrtovanih poslov,
3.
dokumentacijo o izpolnjevanju organizacijskih in drugih pogojev.
2.1. Dokumentacija o statusnem ustroju borznoposredniške družbe
4. člen
(dokumentacija o statusnem ustroju)
(1)
Dokumentacija za ugotavljanje skladnosti statusnega ustroja borznoposredniške družbe z določbami oddelka 4.1 ZTFI mora vsebovati:
1.
statut oziroma družbeno pogodbo borznoposredniške družbe v skladu s 1. točko 165. člena ZTFI,
2.
dokazila, da člani nadzornega sveta ali upravnega odbora izpolnjujejo pogoje za opravljanje te funkcije v skladu s 157. členom ZTFI v zvezi z 53. členom Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 25/15 in 44/16 – ZRPPB; v nadaljevanju: ZBan-2),
3.
seznam delničarjev ali družbenikov borznoposredniške družbe v skladu s 3. točko 165. člena ZTFI.
(2)
Za dokazila iz 2. točke prvega odstavka tega člena se štejejo:
1.
dokazila o izobrazbi in delovnih izkušnjah, ki dokazujejo strokovno usposobljenost imenovanih članov nadzornega sveta v skladu s 157. členom ZTFI v zvezi s prvim odstavkom 53. člena ZBan-2;
2.
izpisek iz kazenske evidence ali druga oblika dokazila o izpolnjevanju pogojev iz prvega odstavka 157. člena ZTFI v zvezi s prvim in drugim odstavkom 53. člena ZBan-2;
3.
dokazila o izpolnjevanju zahtev iz 36. člena ZBan-2.