na dokumentu
Nalaganje dokumenta...
Sklep o dokumentaciji specialnega investicijskega sklada in upravljavca specialnega investicijskega sklada
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 86-2579/2023, stran 7294 DATUM OBJAVE: 4.8.2023
VELJAVNOST: od 5.8.2023 / UPORABA: od 5.8.2023
RS 86-2579/2023
Verzija
1 / 1
Čistopis se uporablja od 5.8.2023 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 19.2.2026: AKTUALEN.
2579. Sklep o dokumentaciji specialnega investicijskega sklada in upravljavca specialnega investicijskega sklada
Na podlagi osmega odstavka 77. člena Zakona o oblikah alternativnih investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 101/21) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o dokumentaciji specialnega investicijskega sklada in upravljavca specialnega investicijskega sklada
o dokumentaciji specialnega investicijskega sklada in upravljavca specialnega investicijskega sklada
I. SPLOŠNE DOLOČBE
1. člen
(vsebina sklepa)
Ta sklep določa:
1.
podrobnejšo vsebino dokumentacije, iz katere izhaja, da upravljavec alternativnih investicijskih skladov (v nadaljnjem besedilu: AIS), ki bo upravljal specialni investicijski sklad (v nadaljnjem besedilu: SIS) izpolnjuje pogoje, ki jih za upravljavca vrste SIS, za katerega se vodi postopek za pridobitev statusa upravljavca SIS oziroma postopek za pridobitev dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS (v nadaljevanju: postopek o izdaji dovoljenja za upravljanje), zahteva Zakon o oblikah alternativnih investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 101/22; v nadaljnjem besedilu: ZOAIS);
2.
način predložitve dokumentacije iz tretjega odstavka 77. člena ZOAIS.
2. člen
(pojmi)
(1)
Za namene tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:
1.
»SIS« pomeni investicijski sklad, kot ga opredeljuje 72. člen ZOAIS;
2.
»vrsta SIS« pomeni SIS, ki zasleduje eno izmed strategij iz 4. točke 72. člena ZOAIS v povezavi z drugim odstavkom 47. člena Zakona o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 32/15, 77/18, 161/21 in 101/22 – ZOAIS; v nadaljnjem besedilu: ZUAIS);
3.
»namenska družba za naložbo« pomeni družbo iz 86. člena ZOAIS;
4.
»politika provizij in upravičenih stroškov« pomeni politiko, kot jo opredeljuje dokument organa ESMA »Supervisory briefing on the supervision of costs in UCITS and AIFs« št. ESMA34-39-1042 z dne 4. junija 2020;
5.
»provizija za uspešnost« pomeni provizijo za uspešnost iz »Smernic o provizijah za uspešnost pri upravljanju KNPVP in nekaterih vrst AIS« št. ESMA34-39-992 z dne 5. novembra 2020.
II. DOKUMENTACIJA SIS IN UPRAVLJAVCA SIS
3. člen
(dokumentacija za priznanje statusa SIS z naložbeno strategijo skladov zasebnega kapitala)
Zahtevi za priznanje statusa SIS z naložbeno strategijo skladov zasebnega kapitala poleg dokumentacije iz 1. do 7. točke tretjega odstavka 77. člena ZOAIS upravljavec AIS predloži tudi:
1.
politiko uporabe finančnega vzvoda za SIS;
2.
če bo SIS posloval preko namenskih družb za naložbo, pojasnilo upravljavca AIS, kako bo upošteval morebitno povečano izpostavljenost namenske družbe v izračunu izpostavljenosti SIS;
3.
politiko provizij in upravičenih stroškov za SIS, če ta obstaja;
4.
navedbo in oceno stroškov, ki jih nosi SIS, povezanih s posameznimi naložbami v portfeljsko podjetje, vključno z načinom ureditve v primeru soinvesticij, in ureditve glede morebitnih nagrad zaposlenim pri upravljavcu AIS oziroma pooblaščencem upravljavca AIS iz sredstev portfeljskega podjetja (npr. kot poslovodstvo portfeljske družbe, svetovalne pogodbe ipd.);
5.
navedbo storitev, katerih opravljanje krije provizija za upravljanje SIS in navedba morebitnih pogodb v zvezi z naložbenim svetovanjem, ter ureditve povezane s stroški takih pogodb;
6.
politike in postopke upravljanja tveganj za SIS in načrtovani profil tveganosti SIS;
7.
politike in postopke vrednotenja sredstev in obveznosti za SIS;
8.
pravila v zvezi z računovodskimi postopki SIS namenjenih izračunu čiste vrednosti sredstev SIS, ki naj vključujejo tudi postopke iz prvega odstavka 4. člena in prvega odstavka 5. člena Sklepa o vrednotenju sredstev alternativnega sklada ter izračunu čiste vrednosti sredstev in vrednosti enote alternativnega sklada (Uradni list RS, št. 67/23);
9.
če bo SIS oblikovan kot odprt AIS politiko upravljanja likvidnosti za SIS in simulacijo likvidnosti za prvih 5 let po ustanovitvi SIS;
10.
utemeljitev usklajenosti likvidnostnega profila SIS, trajanja SIS in politike odkupov enot SIS z naložbeno politiko SIS skladno z 2. členom Sklepa o skladnosti likvidnostnega profila, naložbene politike, trajanja in politike odkupov enot specialnega investicijskega sklada ter o ustrezni razpršitvi naložb specialnega investicijskega sklada (Uradni list RS, št. 133/22);
11.
seznam kadrovskih virov pri upravljavcu AIS in izkazano zanje in izkušnje ključnih zaposlenih pri upravljavcu AIS, relevantnih za področje skladov zasebnega kapitala;
12.
strategijo prenosa storitev za SIS in izkazano znanje in izkušnje pooblaščencev na področju storitev in poslov, ki jih opravljajo za SIS;
13.
politiko nagrajevanja povezano s SIS, ki zagotavlja, da nagrajevanje ne spodbuja izpostavljanja tveganjem, ki niso skladna s stopnjo tveganosti SIS oziroma ustanovnim aktom SIS in pojasnilo o vključitvi oziroma izključitvi izkazanega upravičenja iz sistema prejemkov, kadar je to relevantno;
14.
poslovnike organov SIS (npr. naložbeni odbor, posvetovalni odbor ipd.) če ti obstajajo in pogoji za imenovanje članov takih organov.
4. člen
(dokumentacija za priznanje statusa SIS z naložbeno strategijo nepremičninskih skladov)
Zahtevi za priznanje statusa SIS z naložbeno strategijo nepremičninskih skladov poleg dokumentacije iz 1. do 7. točke tretjega odstavka 77. člena ZOAIS upravljavec AIS predloži tudi:
1.
politiko uporabe finančnega vzvoda za SIS;
2.
če bo SIS posloval preko namenskih družb za naložbo, pojasnilo upravljavca AIS, kako bo upošteval morebitno povečano izpostavljenost namenske družbe v izračunu izpostavljenosti SIS;
3.
politiko provizij in upravičenih stroškov za SIS, če ta obstaja;