Sklep o podrobnejših merilih zahtevanih znanj in usposobljenosti fizičnih oseb, ki dajejo strankam informacije o finančnih instrumentih, investicijskih storitvah in poslih ter pomožnih investicijskih storitvah

OBJAVLJENO V: Uradni list RS 42-1903/2019, stran 5170 DATUM OBJAVE: 27.6.2019

VELJAVNOST: od 12.7.2019 / UPORABA: od 12.7.2019

RS 42-1903/2019

Verzija 1 / 1

Čistopis se uporablja od 12.7.2019 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 20.2.2026: AKTUALEN.

Časovnica

Na današnji dan, 20.2.2026 je:

  • ČISTOPIS
  • AKTUALEN
  • UPORABA ČISTOPISA
  • OD 12.7.2019
    DO nadaljnjega
Format datuma: dan pika mesec pika leto, na primer 20.10.2025
  •  
  • Vplivi
  • Čistopisi
rev
fwd
1903. Sklep o podrobnejših merilih zahtevanih znanj in usposobljenosti fizičnih oseb, ki dajejo strankam informacije o finančnih instrumentih, investicijskih storitvah in poslih ter pomožnih investicijskih storitvah
Na podlagi četrtega odstavka 250. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18 in 17/19 – popr.) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o podrobnejših merilih zahtevanih znanj in usposobljenosti fizičnih oseb, ki dajejo strankam informacije o finančnih instrumentih, investicijskih storitvah in poslih ter pomožnih investicijskih storitvah

I. VSEBINA SKLEPA

1. člen

(Vsebina sklepa in opredelitev pojmov)

(1)

Ta sklep določa:

1.

podrobnejša merila zahtevanih znanj in usposobljenosti fizičnih oseb, ki dajejo strankam informacije o finančnih instrumentih, investicijskih storitvah in poslih ter pomožnih investicijskih storitvah,

2.

najkrajše časovno obdobje za pridobitev ustreznih izkušenj za dajanje informacij iz 1. točke tega odstavka,

3.

najdaljše časovno obdobje v katerem lahko fizična oseba brez ustreznih znanj in usposobljenosti ter izkušenj dela pod nadzorstvom,

4.

osebe, ki lahko ocenjujejo znanja in usposobljenosti iz 1. točke tega odstavka,

5.

način rednega preverjanja znanja in usposobljenosti oseb iz 1. točke tega odstavka.

(2)

Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.

(3)

Pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v Zakonu o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18 in 17/19 – popr.; v nadaljevanju ZTFI-1), Smernicah za oceno znanja in usposobljenosti z dne 22. 3. 2016, št.: ESMA/2015/1886 SL, Zakonu o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15, 81/15, 77/16 in 77/18; v nadaljevanju ZISDU-3) ter Zakonu o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 32/15 in 77/18; v nadaljevanju ZUAIS).

2. člen

(Uporaba sklepa)

(1)

Ta sklep se uporablja za:

1.

borznoposredniške družbe,

2.

banke, ki opravljajo investicijske storitve in posle,

3.

družbe za upravljanje, ki opravljajo storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti ali pomožne storitve investicijskega svetovanja,

4.

upravljavce AIS, ki opravljajo storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti, pomožne storitve investicijskega svetovanja ali sprejemanje in posredovanje naročil v zvezi z enim ali več finančnimi instrumenti.

(2)

Ta sklep se uporablja tudi za borznoposredniške družbe in banke pri prodaji in svetovanju glede strukturiranih vlog.

(3)

Ta sklep se uporablja za osebe iz 3. in 4. točke prvega odstavka tega člena samo pri opravljanju storitev naštetih v teh točkah.

II. MERILA ZNANJ IN USPOSOBLJENOSTI TER OBDOBJA IZKUŠENJ

3. člen

(Podrobnejša merila)

(1)

Osebe, ki dajejo strankam informacije o finančnih instrumentih, strukturiranih vlogah, investicijskih storitvah in poslih ter pomožnih investicijskih storitvah morajo poznati:

1.

značilnosti zadevnih produktov ali storitev,

2.

regulatorni okvir zadevnih produktov ali storitev,

3.

gospodarsko sliko in značilnosti kapitalskih trgov ter njun vpliv na zadevne produkte ali storitve,

4.

razliko med realiziranimi rezultati in napovedmi rezultatov ter njihovimi omejitvami,