Nalaganje dokumenta...
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-B)
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 40-1920/2009, stran 5559 DATUM OBJAVE: 29.5.2009
VELJAVNOST: od 13.6.2009 / UPORABA: od 13.6.2009
RS 40-1920/2009
Verzija
1 / 1
Čistopis se uporablja od 13.6.2009 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 15.2.2026: AKTUALEN.
1920. Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-B)
Na podlagi druge alinee prvega odstavka 107. člena in prvega odstavka 91. člena Ustave Republike Slovenije izdajam
U K A Z
o razglasitvi Zakona o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-B)
o razglasitvi Zakona o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-B)
Razglašam Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-B), ki ga je sprejel Državni zbor Republike Slovenije na seji 19. maja 2009.
Št. 003-02-5/2009-7
Ljubljana, dne 27. maja 2009
dr. Danilo Türk l.r.
Predsednik Republike Slovenije
Predsednik Republike Slovenije
Z A K O N
O SPREMEMBAH IN DOPOLNITVAH ZAKONA O TRGU FINANČNIH INSTRUMENTOV (ZTFI-B)
O SPREMEMBAH IN DOPOLNITVAH ZAKONA O TRGU FINANČNIH INSTRUMENTOV (ZTFI-B)
1. člen
V Zakonu o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07, (100/07 – popr.) in 69/08) se v 2. členu v prvem odstavku 9. točka spremeni tako, da se glasi:
»9.
Direktiva 2004/39/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 21. aprila 2004 o trgih finančnih instrumentov in o spremembah direktiv Sveta 85/611/EGS, 93/6/EGS in Direktive 2000/12/ES Evropskega parlamenta in Sveta ter o razveljavitvi Direktive Sveta 93/22/EGS (UL L št. 145 z dne 30. 4. 2004, str. 1), spremenjena z Direktivo 2007/44/ES z dne 5. septembra 2007 o spremembah Direktive Sveta 92/49/EGS in direktiv 2002/83/ES, 2004/39/ES, 2005/68/ES in 2006/48/ES glede postopkovnih pravil in ocenjevalnih meril za skrbno oceno pri pridobitvah in zvišanju deležev v finančnem sektorju (UL L št. 274 z dne 21. septembra 2007, str. 1) – v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2004/39/ES,«.
12. točka se spremeni tako, da se glasi:
»12. Direktiva 2006/48/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 14. junija 2006 o začetku opravljanja in opravljanju dejavnosti kreditnih institucij (UL L št. 177 z dne 30. 6. 2006, str. 1), spremenjena z Direktivo 2007/44/ES z dne 5. septembra 2007 o spremembah Direktive Sveta 92/49/EGS in direktiv 2002/83/ES, 2004/39/ES, 2005/68/ES in 2006/48/ES glede postopkovnih pravil in ocenjevalnih meril za skrbno oceno pri pridobitvah in zvišanju deležev v finančnem sektorju (UL L št. 274 z dne 21. septembra 2007, str. 1) – v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2006/48/ES, v obsegu, v kakršnem se uporablja za borznoposredniške družbe, in«.
2. člen
V 35. členu se v petem odstavku 2. točka spremeni tako, da se glasi:
»2. zavarovalna vsota ne sme biti nižja od 1.000.000 eurov za posamezno odškodninsko terjatev in ne nižja od 1.500.000 eurov za vse odškodninske terjatve v posameznem letu.«.
3. člen
V 47. členu se četrti odstavek spremeni tako, da se glasi:
»(4) Register dobro poučenih vlagateljev mora vsebovati naslednje podatke o osebah iz drugega odstavka tega člena:
1.
davčno številko za fizično osebo oziroma matično številko za pravno osebo,
2.
osebno ime in stalno prebivališče fizične osebe oziroma firmo in sedež pravne osebe.«.
4. člen
V 58. členu se v drugem odstavku v 1. točki črta besedilo »najmanj te podatke«.
5. člen
V 123. členu se v prvem odstavku v 5. točki besedilo »osebne podatke« nadomesti z besedilom »osebno ime, davčno številko, stalno ali začasno prebivališče fizične osebe oziroma sedež in firmo pravne osebe«.
V prvi alineji 5. točke se besedna zveza »o delničarju« nadomesti z besedo »delničarja«, v drugi alineji pa se besedna zveza »o zavezancu« nadomesti z besedo »zavezanca«.
6. člen
V 155. členu se prvi odstavek spremeni tako, da se glasi:
»(1) Za delničarje borznoposredniške družbe se smiselno uporabljajo 45. do 58. člen ZBan-1.«.
7. člen
Doda se nov 155.a člen, ki se glasi:
»155.a člen
(predpis o kvalificiranih imetnikih)
V povezavi s 155. členom tega zakona agencija predpiše:
1.
podrobnejša merila za presojo primernosti bodočega kvalificiranega imetnika iz 48. člena ZBan-1,
2.
podrobnejšo vsebino dokumentacije in informacij, ki jih je treba priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža,
3.
podrobnejšo vsebino in način pošiljanja obvestil iz 56. člena ZBan-1.«.
8. člen
V 157. členu se prvi in drugi odstavek spremenita tako, da se glasita:
»(1)
Za člane oziroma članice uprave in nadzornega sveta (v nadaljnjem besedilu: član uprave oziroma član nadzornega sveta) borznoposredniške družbe z dvotirnim sistemom upravljanja se smiselno uporabljajo 61. do 74. člen ZBan-1.
(2)
Za upravni odbor borznoposredniške družbe z enotirnim sistemom upravljanja se smiselno uporabljajo 61. in 71. do 74. člen ZBan-1 ter določbe tega zakona o nadzornem svetu borznoposredniške družbe, za izvršne direktorje oziroma izvršne direktorice (v nadaljnjem besedilu: izvršni direktor) pa tudi 62. do 70. člen ZBan-1 in določbe tega zakona o upravi borznoposredniške družbe.«.
9. člen
V 3. točki 165. člena ter v 1. točki prvega odstavka 543. člena se besedilo »osebne podatke« nadomesti z besedilom »osebno ime, stalno ali začasno prebivališče fizične osebe oziroma sedež in firmo pravne osebe«.
10. člen
V 168. členu se prvi odstavek spremeni tako, da se glasi:
»(1)
Dovoljenje za opravljanje investicijskih storitev in poslov preneha:
1.
če borznoposredniška družba ne začne poslovati v enem letu od izdaje dovoljenja,
2.
če borznoposredniška družba preneha opravljati investicijske storitve in posle za več kot šest mesecev,
3.
z izdajo sklepa pristojnega sodišča o začetku stečajnega postopka oziroma postopka prisilne likvidacije nad borznoposredniško družbo, ali
4.
če borznoposredniška družba v skladu s 159. členom tega zakona preneha opravljati investicijske storitve in posle s predložitvijo poročil iz četrtega odstavka 159. člena tega zakona.«.
V tretjem odstavku se doda nova 3. točka, ki se glasi:
»3. v primeru iz 4. točke prvega odstavka tega člena: od dneva, ko predloži poročili iz četrtega odstavka 159. člena tega zakona.«.
11. člen
V 187. členu se drugi odstavek spremeni tako, da se glasi:
»(2) Agencija zavrne zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje poslov borznega posrednika, če kandidat za borznega posrednika ne izpolnjuje pogojev iz drugega odstavka 186. člena tega zakona.«.
12. člen
V 189. členu se v prvem odstavku 4. točka spremeni tako, da se glasi:
»4. če je pravnomočno obsojen zaradi kaznivega dejanja iz 3. točke drugega odstavka 186. člena tega zakona.«.
13. člen
V 247. členu se v drugem odstavku 2. točka spremeni tako, da se glasi:
»2. naslednje podatke o stranki, za račun katere vodi te finančne instrumente:
-
osebno ime, davčno številko, stalno ali začasno prebivališče fizične osebe oziroma sedež in firmo pravne osebe,
-
podatke o omejitvah razpolaganja ter osebno ime, davčno številko, stalno oziroma začasno prebivališče zastopnikov oziroma pooblaščencev.«.
14. člen
V 252. členu se prvi odstavek spremeni tako, da se glasi:
»(1) Če je stanje finančnih instrumentov na računu borznoposredniške družbe v centralnem depoju ali drugem vmesnem poddepoju, prek katerega borznoposredniška družba vodi finančne instrumente strank, manjše od skupnega stanja teh finančnih instrumentov, vpisanih v poddepoju, ki ga vodi borznoposredniška družba, borznoposredniška družba v razmerju do svojih strank odgovarja za ta primanjkljaj, ne glede na to, ali v razmerju med borznoposredniško družbo in katerim koli vmesnim poddepozitarjem ali centralnim depozitarjem za ta primanjkljaj odgovarja borznoposredniška družba ali drug vmesni poddepozitar oziroma centralni depozitar.«.
15. člen
V 301. členu se prvi in drugi odstavek spremenita tako, da se glasita:
»(1)
Za nadzor nad borznoposredniško družbo iz prvega odstavka 296. člena tega zakona se smiselno uporabljajo 222. člen, prvi odstavek in 1. do 4. točka drugega odstavka 223. člena, 225. do 252. člen ter 278. do 309. člen ZBan-1.
(2)
Za nadzor iz 297., 298. in 299. člena tega zakona se smiselno uporabljajo 222. člen, prvi odstavek in 1. do 4. točka drugega odstavka 223. člena, 225. do 252. člen ter 278. do 309. člen, za nadzor iz 297. člena tega zakona pa tudi pododdelek 7.9.2 ZBan-1.«.
16. člen
V 321. členu se prvi in drugi odstavek spremenita tako, da se glasita:
»(1)
Za člane uprave in nadzornega sveta borze z dvotirnim sistemom upravljanja se smiselno uporabljajo 61. do 74. člen ZBan-1.
(2)
Za upravni odbor borze z enotirnim sistemom upravljanja se smiselno uporabljajo 61. in 71. do 74. člen ZBan-1 ter določbe tega zakona o nadzornem svetu borze, za izvršne direktorje pa tudi 62. do 70. člen ZBan-1 in določbe tega zakona o upravi borze.«.
17. člen
V 329. členu se tretji odstavek spremeni tako, da se glasi:
»(3) Za letno poročilo borze se smiselno uporabljajo 205. člen ter 210. do 213. člen ZBan-1.«.
V četrtem odstavku se na koncu besedila 2. točke pika spremeni v vejico. Doda se nova 3. točka, ki se glasi: