Nalaganje dokumenta...
Sklep o poročanju skrbnika
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 33-1452/2012, stran 3274 DATUM OBJAVE: 9.5.2012
VELJAVNOST: od 1.10.2012 do 18.5.2015 / UPORABA: od 1.10.2012 do 29.2.2016
RS 33-1452/2012
Verzija
4 / 4
Čistopis se uporablja od 1.3.2016 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 13.2.2026: NEAKTUALEN.
1452. Sklep o poročanju skrbnika
Na podlagi petega odstavka 176. člena in sedmega odstavka 180. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o poročanju skrbnika
o poročanju skrbnika
1. člen
(vsebina sklepa)
Ta sklep določa:
1.
vsebino, način in roke poročanja skrbnika premoženja investicijskega sklada (v nadaljnjem besedilu: skrbnik) Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija) o domnevnih nepravilnostih pri poslovanju investicijskega sklada, ki jih je ugotovil pri opravljanju skrbniških storitev;
2.
vsebino, način in roke poročanja skrbnika Agenciji o poslih, katerih predmet so naložbe investicijskega sklada, za katerega opravlja skrbniške storitve.
2. člen
(poročanje o domnevnih nepravilnostih pri poslovanju investicijskega sklada)
(1)
Skrbnik poroča Agenciji podatke o domnevnih nepravilnostih, ki so posledica aktivnosti družbe za upravljanje in bi lahko pomenile kršitev določb pravil upravljanja ali statuta investicijskega sklada oziroma določb Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-2) ali na njegovi podlagi izdanih splošnih aktov, ki jih je ugotovil pri opravljanju skrbniških storitev za posamezni investicijski sklad.
(2)
V primeru, ko skrbnik pri opravljanju skrbniških storitev za posamezni investicijski sklad ugotovi domnevno nepravilnost, mora o tem poročati Agenciji najkasneje v treh delovnih dneh od dne, ko je bila domnevna nepravilnost ugotovljena.
(3)
Skrbnik poroča Agenciji podatke iz prvega odstavka tega člena v skladu z Navodilom za poročanje skrbnika o domnevnih nepravilnostih pri poslovanju investicijskega sklada iz priloge 1 k temu sklepu v elektronski obliki preko Nacionalnega sistema za poročanje (v nadaljnjem besedilu: NRS) in v skladu s Funkcionalno specifikacijo za poročanje skrbnika, objavljeno na spletni strani Agencije.