Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu...

2627. Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-1B)

Na podlagi druge alinee prvega odstavka 107. člena in prvega odstavka 91. člena Ustave Republike Slovenije izdajam

U K A Z
o razglasitvi Zakona o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-1B)

Razglašam Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-1B), ki ga je sprejel Državni zbor Republike Slovenije na seji dne 13. julija 2021.

Št. 003-02-3/2021-140

Ljubljana, dne 21. julija 2021

Borut Pahor predsednik Republike Slovenije

Z A K O N
O SPREMEMBAH IN DOPOLNITVAH ZAKONA O TRGU FINANČNIH INSTRUMENTOV (ZTFI-1B)

1. člen

V Zakonu o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr. in 66/19) se v 1. členu v 3. točki za besedo »trgovanja« vejica in besedilo »izvajalcev storitev poročanja podatkov« črtata.

2. člen

V 2. členu se v prvem odstavku 7. točka črta.

Za 11. točko, na koncu katere se pika nadomesti z vejico, se dodajo nove 12. do 15. točka, ki se glasijo:

»12.

Direktiva (EU) 2019/2034 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij ter o spremembi direktiv 2002/87/ES, 2009/65/ES, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU in 2014/65/EU (UL L št. 314 z dne 5. decembra 2019, str. 64), zadnjič popravljena s Popravkom (UL L št. 405 z dne 2. 12. 2020, str. 84), v delu, ki se nanaša na spremembo Direktive 2014/65/EU;

13.

Direktiva 2019/2177 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 18. decembra 2019 o spremembi Direktive 2009/138/ES o začetku opravljanja in opravljanju dejavnosti zavarovanja in pozavarovanja (Solventnost II), Direktive 2014/65/EU o trgih finančnih instrumentov in Direktive (EU) 2015/849 o preprečevanju uporabe finančnega sistema za pranje denarja ali financiranje terorizma (UL L št. 334 z dne 27. 12. 2019, str. 155; v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2019/2177/EU), v delu, ki se nanaša na spremembo Direktive 2014/65/EU;

14.

Direktiva 2020/1504 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 7. oktobra 2020 o spremembi Direktive 2014/65/EU o trgih finančnih instrumentov (UL L št. 347 z dne 20. 10. 2020, str. 50);

15.

Direktiva 2021/338 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. februarja 2021 o spremembi Direktive 2014/65/EU glede zahtev po informacijah, upravljanja produktov in omejitev pozicij ter direktiv 2013/36/EU in (EU) 2019/878 glede njihove uporabe v zvezi z investicijskimi podjetji, za podporo okrevanju po pandemiji COVID-19 (UL L št. 68 z dne 26. 2. 2021, str. 14).«.

3. člen

V 3. členu se peti odstavek črta.

Dosedanji šesti odstavek postane peti odstavek.

4. člen

V 4. členu se v prvem odstavku v 1. točki kratica »ZBan-2« nadomesti s kratico »ZBan-3«.

Za 14. točko, na koncu katere se pika nadomesti z vejico, se doda nova 15. točka, ki se glasi:

»15.

ZBNIP je zakon, ki ureja bonitetni nadzor investicijskih podjetij.«.

5. člen

V 5. členu se v tretjem odstavku kratica »ZBan-2« nadomesti s kratico »ZBan-3«.

V četrtem odstavku se besedilo »5. in« črta.

V petem odstavku se kratica »ZBan-2« nadomesti s kratico »ZBan-3«.

Dvanajsti odstavek se črta.

Dosedanji trinajsti do osemindvajseti odstavek postanejo dvanajsti do sedemindvajseti odstavek.

6. člen

V 7. členu se za enajstim odstavkom dodata nova dvanajsti in trinajsti odstavek, ki se glasita:

»(12)

Klavzula o predčasnem odpoklicu s polnim poplačilom donosa je klavzula, ki je namenjena zaščiti vlagatelja, tako da se zagotovi, da mora izdajatelj v primeru predčasnega odplačila vlagatelju, ki ima obveznico, plačati znesek, ki je enak seštevku pričakovane čiste sedanje vrednosti preostalih kuponov do zapadlosti in glavnice predčasno odpoklicane obveznice.

(13)

Zamenjava finančnih instrumentov pomeni prodajo finančnega instrumenta in nakup drugega finančnega instrumenta ali uveljavitev pravice do spremembe v zvezi z obstoječim finančnim instrumentom.«.

7. člen

Naslov 18. člena se spremeni tako, da se glasi: »(trajni nosilec podatkov in elektronska oblika)«.

Za besedilom člena, ki se označi kot prvi odstavek, se doda nov drugi odstavek, ki se glasi:

»(2)

Elektronska oblika je trajni nosilec podatkov, ki ni papir.«.

8. člen

V 20. členu se v tretjem odstavku v napovednem stavku besedilo »5., 6. in« nadomesti z besedilom »6. in«.

9. člen

V 41. členu se v napovednem stavku kratica »ZBan-2« nadomesti s kratico »ZBan-3«.

10. člen

Za 41. členom se doda nov 41.a člen, ki se glasi:

»41.a člen

(pretežno poslovna skupina)

Pretežno poslovna skupina je vsaka skupina, katere glavna dejavnost ni opravljanje investicijskih storitev in poslov po tem zakonu, bančnih storitev po ZBan-3 oziroma izvajanje dejavnosti vzdrževalca trga v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti na blago.«.

11. člen

43. do 47. člen se črtajo.

12. člen

V 59. členu se v drugem odstavku kratica »ZBan-2« štirikrat nadomesti s kratico »ZBan-3«.

13. člen

V 60. členu se v prvem odstavku v 10. točki za kratico »CDD« vejica nadomesti s piko, beseda »in« in 11. točka pa se črtata.

V drugem odstavku se za besedilom »211. člen« doda besedilo »in drugi odstavek 341. člena«.

V tretjem odstavku se besedilo »predpisi iz prvega in drugega odstavka 217. člena« nadomesti z besedilom »215. do 218. člen«.

V četrtem odstavku se v 2. točki druga alineja spremeni tako, da se glasi:

»– 7. in 8. poglavja tega zakona in«.

V šestem odstavku se besedilo »ZBan-2, če ni v sedmem« nadomesti z besedilom »ZBan-3, če ni v drugem, tretjem in sedmem«.

14. člen

V 62. členu se v prvem odstavku v 10. točki v prvi alineji kratica »ZBan-2« nadomesti s kratico »ZBan-3«.

Za 13. točko, na koncu katere se pika nadomesti z vejico, se doda nova, 14. točka, ki se glasi:

»14.

ponudnike storitev množičnega financiranja, kot so opredeljeni v točki (e) prvega odstavka 2. člena Uredbe 2020/1503 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 7. oktobra 2020 o evropskih ponudnikih storitev množičnega financiranja za podjetnike ter spremembi Uredbe (EU) 2017/1129 in Direktive (EU) 2019/1937 (UL L št. 347 z dne 20. 10. 2020, str. 1).«.

15. člen

V 63. členu se v prvem odstavku v 1. točki besedilo »in 178.« črta.

V 3. točki se besedilo »5.,« črta.

V tretjem odstavku se kratica »ZBan-2« nadomesti s kratico »ZBan-3«.

16. člen

V 72. členu se znesek »3.000.000 eurov« nadomesti z zneskom »5.000.000 eurov«.

17. člen

V 125. členu se v enajstem odstavku v 2. točki besedilo »s 69. členom tega zakona« nadomesti z besedilom »z drugim odstavkom 1. člena Uredbe 2017/1129/EU«.

18. člen

V 134. členu se za tretjim odstavkom dodata nova četrti in peti odstavek, ki se glasita:

»(4)

Javna družba svoje letno poročilo pripravi, predloži agenciji, predloži v sistem za centralno shranjevanje nadzorovanih informacij in objavi v enotni elektronski obliki, ki jo določa Delegirana uredba Komisije (EU) 2019/815 z dne 17. decembra 2018 o dopolnitvi Direktive 2004/109/ES Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi za določitev enotne elektronske oblike poročanja (UL L št. 143 z dne 29. 5. 2019, str. 1). Navedeno morajo skupaj zagotavljati člani organov vodenja in nadzora javne družbe.

(5)

Javna družba zagotovi revizorjev pregled in revizorjevo poročilo o tem, ali je njeno letno poročilo pripravljeno tako, kot določa prejšnji odstavek. Revizorjev pregled in revizorjevo poročilo se opravita v skladu z zakonom, ki ureja revidiranje. Agencija za javni nadzor nad revidiranjem predpiše podrobnejšo obliko in vsebino revizorjevega pregleda in revizorjevega poročila o opravljenem pregledu.«.

19. člen

V 137. členu se za drugim odstavkom doda nov tretji odstavek, ki se glasi:

»(3)

Javne družbe, ki niso zavezane h konsolidaciji po 56. členu ZGD-1 oziroma 1. točki drugega odstavka 133. člena tega zakona, sestavijo povzetek polletnega računovodskega poročila v skladu s slovenskimi računovodskimi standardi ali mednarodnimi standardi računovodskega poročanja.«.

Dosedanji tretji do osmi odstavek postanejo četrti do deveti odstavek.

20. člen

V 175. členu se za drugim odstavkom doda nov tretji odstavek, ki se glasi:

»(3)

Za borznoposredniške družbe se 399. člen ZGD-1 ne uporablja.«.

21. člen

V 176. členu se v prvem odstavku v 3. in 4. točki kratica »ZBan-2« nadomesti s kratico »ZBan-3«.

22. člen

Besedilo 177. člena se spremeni tako, da se glasi:

»Najnižji znesek ustanovnega kapitala borznoposredniške družbe je določen v 11. členu ZBNIP.«.

23. člen

178. do 180. člen se črtajo.

24. člen

V 182. členu se prvi in drugi odstavek spremenita tako, da se glasita:

»(1) Za delničarje borznoposredniške družbe se smiselno uporabljajo 66. do 81. člen, razen drugega do osmega odstavka 71. člena in četrtega odstavka 76. člena, 92. do 94. člen in 296. do 301. člen ZBan-3.

(2)

Pri smiselni uporabi ZBan-3 iz prejšnjega odstavka se:

1.

namesto izraza »banka« uporablja izraz »borznoposredniška družba«;

2.

namesto izraza »Banka Slovenije« uporablja izraz »agencija«, razen pri uporabi 93. člena ZBan-3;

3.

namesto splošnega sklicevanja na pravila ZBan-3 uporabi splošno sklicevanje na pravila tega zakona;

4.

pri drugem odstavku 72. člena ZBan-3 namesto izrazov »investicijsko podjetje ali družba za upravljanje« uporablja izraz »banka«;

5.

pri drugem odstavku 81. člena ZBan-3 namesto besedila »banka, z delnicami katere se trguje na organiziranem trgu« uporablja izraz »borznoposredniška družba«;

6.

pri tretjem odstavku 298. člena ZBan-3 namesto napotila na 371. člen ZBan-3 uporablja napotilo na 513. člen tega zakona.«.

25. člen

V 183. členu se v 1. točki besedilo »iz 66. člena ZBan-2« nadomesti z besedilom »iz 73. člena ZBan-3«.

V 3. točki se besedilo »iz 74. člena ZBan-2« nadomesti z besedilom »iz 81. člena ZBan-3«.

26. člen

V 185. členu se v naslovu kratica »ZBan-2« nadomesti s kratico »ZBan-3«.

Prvi do tretji odstavek se spremenijo tako, da se glasijo:

»(1) Za člane uprave oziroma nadzornega sveta borznoposredniške družbe z dvotirnim sistemom upravljanja se smiselno uporabljajo 35., 38. do 65., 156., 157. ter 302. do 305. člen ZBan-3 in določbe tega zakona o upravi oziroma nadzornem svetu borznoposredniške družbe.

(2)

Za upravni odbor borznoposredniške družbe z enotirnim sistemom upravljanja se smiselno uporabljajo 35., 50. do 65., 157., 302. in 305. člen ZBan-3 ter določbe tega zakona o nadzornem svetu borznoposredniške družbe, za izvršne direktorje pa tudi 38. do 49., 156. ter 303. in 304. člen ZBan-3 ter določbe tega zakona o upravi borznoposredniške družbe.

(3)

Pri smiselni uporabi določb ZBan-3 iz prvega in drugega odstavka tega člena se:

1.

namesto izraza »banka« uporablja izraz »borznoposredniška družba«,

2.

namesto izraza »Banka Slovenije« uporablja izraz »agencija«,

3.

namesto izraza »bančna skupina« uporablja izraz »investicijska skupina«,

4.

namesto napotila na ZBan-3 uporablja napotilo na ta zakon,

5.

namesto izraza »bančne storitve« uporablja izraz »investicijske storitve in posli«,

6.

namesto izraza »bančni sistem« uporablja izraz »finančni sistem«,

7.

namesto izraza »Evropski bančni organ«, uporablja izraz »ESMA«.«.

V četrtem odstavku se besedilo »iz 49. člena ZBan-2« nadomesti z besedilom »iz 51. člena ZBan-3«.

V šestem odstavku se besedilo »na 136. in 137. člen ZBan-2« nadomesti z besedilom »na 156. in 157. člen ZBan-3«.

27. člen

V 187. členu se v prvem odstavku besedilo »79. do 85. člen ZBan-2« nadomesti z besedilom »95. do 101. člen ZBan-3«.

V drugem odstavku se v napovednem stavku kratica »ZBan-2« nadomesti s kratico »ZBan-3«.

28. člen

V 200. členu se v prvem odstavku v 4. točki besedilo »iz 128. člena ZBan-2« nadomesti z besedilom »iz 28. člena ZBNIP«.

Za 6. točko, na koncu katere se pika nadomesti z vejico, se doda nova 7. točka, ki se glasi:

»7.

ima dovolj ustanovnega kapitala v skladu z 11. členom ZBNIP ob upoštevanju narave teh investicijskih storitev in poslov.«.

V drugem odstavku se besedilo »iz 128. člena ZBan-2« nadomesti z besedilom »iz 28. člena ZBNIP«.

29. člen

V 201. členu se v četrtem odstavku besedilo »z 263. do 265. členom ZBan-2« nadomesti z besedilom »z 293. do 295. členom ZBan-3«.

30. člen

V 211. členu se v tretjem odstavku v 1. točki besedilo »89. člena in 92. člen ZBan-2« nadomesti z besedilom »105. člena in 108. člen ZBan-3«.

4. točka se spremeni tako, da se glasi:

»4. del 4 Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o bonitetnih zahtevah za investicijska podjetja ter o spremembi uredb (EU) št. 1093/2010, (EU) št. 575/2013, (EU) št. 600/2014 in (EU) št. 806/2014 (UL L št. 314 z dne 5. 12. 2019, str. 1; v nadaljnjem besedilu: Uredba 2019/2033/EU), v delu, v katerem se nanaša na poročila in informacije, potrebne za statistične namene, ter«.

31. člen

Besedilo 215. člena se spremeni tako, da se glasi:

»(1) Investicijsko podjetje tretje države sme v Republiki Sloveniji opravljati investicijske storitve in posle prek podružnice pod pogoji, določenimi v tem zakonu.

(2)

Ne glede na prejšnji odstavek lahko investicijsko podjetje tretje države za stranko s prebivališčem ali sedežem v Republiki Sloveniji opravi posamezno investicijsko storitev ali posel, če je stranka izključno na lastno pobudo zaprosila za to storitev.

(3)

Ne glede na odnose v skupini se v primeru, ko investicijsko podjetje tretje države tudi prek subjekta, ki deluje v njegovem imenu ali je tesno povezan s takšnim podjetjem iz tretje države ali katero koli drugo osebo, ki deluje v imenu takšnega subjekta, poskuša pridobiti stranke ali potencialne stranke s prebivališčem ali sedežem v Republiki Sloveniji, to ne šteje za storitev, ki se opravlja izključno na zaprosilo stranke na lastno pobudo za to storitev.

(4)

Če je stranka izključno na lastno pobudo zaprosila za storitev iz drugega odstavka tega člena, ji investicijsko podjetje tretje države ne sme ponujati ali oglaševati drugih investicijskih storitev oziroma produktov, za katere stranka ni zaprosila na lastno pobudo. Takšno ponujanje ali oglaševanje je dopustno le prek podružnice.«.

32. člen

V 216. členu se za enajstim odstavkom dodajo novi dvanajsti do petnajsti odstavek, ki se glasijo:

»(12)

Agencija enkrat letno ESMA uradno sporoči seznam podružnic investicijskih podjetij iz tretjih držav, dejavnih na območju Republike Slovenije.

(13)

Podružnica investicijskega podjetja tretje države, ki je pridobila dovoljenje v skladu s prvim odstavkom tega člena, agenciji vsako leto sporoči naslednje informacije:

1.

obseg in področje storitev in poslov, ki jih opravlja podružnica v Republiki Sloveniji;

2.

za investicijska podjetja tretjih držav, ki opravljajo investicijski posel poslovanja za svoj račun, njihovo mesečno najmanjšo, povprečno in največjo izpostavljenost do nasprotnih strank s prebivališčem ali sedežem v EU;

3.

za investicijska podjetja tretjih držav, ki opravljajo storitve izvedbe prve ali nadaljnje prodaje finančnih instrumentov z obveznostjo odkupa, skupno vrednost finančnih instrumentov, ki izvirajo iz nasprotnih strank s prebivališčem ali sedežem v EU in spadajo v okvir prve ali nadaljnje prodaje finančnih instrumentov z obveznostjo odkupa v preteklih 12 mesecih;

4.

promet in skupno vrednost sredstev, ki ustrezajo storitvam in poslom iz 1. točke tega odstavka;

5.

podroben opis ureditev za zaščito vlagateljev, ki so na voljo strankam podružnice, vključno s pravicami teh strank, ki izhajajo iz sistema jamstva za terjatve vlagateljev iz 10. točke drugega odstavka tega člena;

6.

politiko in ureditve obvladovanja tveganj, ki jih podružnica uporablja za storitve in posle iz 1. točke tega odstavka;

7.

ureditve upravljanja, vključno z nosilci ključnih funkcij za posle podružnice;

8.

vse druge informacije, za katere agencija meni, da so potrebne za celovito spremljanje poslov podružnice.

(14)

Agencija na zahtevo ESMA sporoči naslednje informacije:

1.

vsa dovoljenja za podružnice, ki jim je izdano dovoljenje v skladu s prvim odstavkom tega člena, in vse poznejše spremembe teh dovoljenj;

2.

obseg in področje storitev in poslov, ki jih izvaja podružnica, ki ima dovoljenje v Republiki Sloveniji;

3.

promet in skupna sredstva, ki ustrezajo storitvam in poslom iz prejšnje točke;

4.

ime skupine iz tretje države, ki ji pripada podružnica, ki ima dovoljenje.

(15)

Agencija tesno sodeluje s pristojnimi organi subjektov, ki so del iste skupine, ki ji pripadajo podružnice investicijskih podjetij tretjih držav z dovoljenjem iz prvega odstavka tega člena, ter ESMA in EBA za zagotovitev, da se vsi posli te skupine v Uniji celovito, dosledno in učinkovito nadzorujejo v skladu s tem zakonom, Uredbo 575/2013/EU, Uredbo 600/2014/EU, Uredbo 2019/2033/EU in ZBan-3.«.

33. člen

V 217. členu se v prvem odstavku besedilo »89. člena in 92. člen ZBan-2« nadomesti z besedilom »105. člena in 108. člen ZBan-3«.

V drugem odstavku se v 1. točki besedilo »5. in« črta.

Za 6. točko, na koncu katere se pika nadomesti z vejico, se doda nova 7. točka, ki se glasi:

»7.

določbe ZBNIP in Uredbe 2019/2033/EU.«.

34. člen

Naslov 5. poglavja in 225. do 227. člen se črtajo.

35. člen

V 230. členu se v naslovu kratica »ZBan-2« nadomesti s kratico »ZBan-3«.

Prvi odstavek se spremeni tako, da se glasi:

»(1) Za poslovne knjige in letna poročila, revidiranje in razkritja borznoposredniške družbe se smiselno uporabljajo 102., 103. in 105. do 108. člen, 1. do 3. točka prvega odstavka in drugi odstavek 109. člena ter 160. člen ZBan-3.«.

V drugem odstavku se kratica »ZBan-2« nadomesti s kratico »ZBan-3«.

36. člen

V 231. členu se prvi odstavek spremeni tako, da se glasi:

»(1) Borznoposredniška družba razkritja iz 6. dela Uredbe 2019/2033/EU javno objavi vsaj na svojih spletnih straneh.«.

Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-1B)

Časovnica