Zakon o izvajanju Uredbe (EU) o trgih kriptosredstev...

2866. Zakon o izvajanju Uredbe (EU) o trgih kriptosredstev (ZIUTK)

Na podlagi druge alinee prvega odstavka 107. člena in prvega odstavka 91. člena Ustave Republike Slovenije izdajam

U K A Z
o razglasitvi Zakona o izvajanju Uredbe (EU) o trgih kriptosredstev (ZIUTK)

Razglašam Zakon o izvajanju Uredbe (EU) o trgih kriptosredstev (ZIUTK), ki ga je sprejel Državni zbor Republike Slovenije na seji dne 23. oktobra 2024.

Št. 003-02-1/2024-208

Ljubljana, dne 31. oktobra 2024

Nataša Pirc Musar predsednica Republike Slovenije

Z A K O N
O IZVAJANJU UREDBE (EU) O TRGIH KRIPTOSREDSTEV (ZIUTK)

I. SPLOŠNE DOLOČBE

1. člen

(vsebina)

S tem zakonom se za izvajanje Uredbe (EU) 2023/1114 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 31. maja 2023 o trgih kriptosredstev in spremembi uredb (EU) št. 1093/2010 in (EU) št. 1095/2010 ter direktiv 2013/36/EU in (EU) 2019/1937 (UL L št. 150 z dne 9. 6. 2023, str. 1), zadnjič spremenjene z Delegirano uredbo Komisije (EU) 2024/1507 z dne 22. februarja 2024 o dopolnitvi Uredbe (EU) 2023/1114 Evropskega parlamenta in Sveta z določitvijo meril in dejavnikov, ki jih morajo Evropski organ za vrednostne papirje in trge, Evropski bančni organ in pristojni organi upoštevati v zvezi s svojimi pristojnostmi za poseganje (UL L št. 2024/1507 z dne 30. 5. 2024), (v nadaljnjem besedilu: Uredba 2023/1114/EU), določata pristojna organa za izdajanje in odvzem dovoljenj ter za nadzor nad ponudniki storitev v zvezi s kriptosredstvi, nad izdajatelji žetonov, vezanih na sredstva in izdajatelji e-denarnih žetonov, nad izdajatelji žetonov, ki niso žetoni, vezani na sredstva ali e-denarni žetoni, določata enotni točki za sodelovanje s pristojnimi organi držav članic, Evropskim organom za vrednostne papirje (v nadaljnjem besedilu: ESMA) in Evropskim bančnim organom (v nadaljnjem besedilu: EBA), ureja način opravljanja nadzora, določajo nadzorni ukrepi, ureja postopek izrekanja nadzornih ukrepov, ter določajo prekrški in globe v zvezi z izvajanjem Uredbe 2023/1114/EU.

2. člen

(pomen izrazov)

Izrazi, uporabljeni v tem zakonu, pomenijo enako kot izrazi, opredeljeni v Uredbi 2023/1114/EU.

II. PRISTOJNI NADZORNI ORGANI IN PODROČJE DELOVANJA

3. člen

(pristojnost odločanja o dovoljenjih in beli knjigi)

(1)

Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: agencija) je pristojna za:

1.

izdajo in odvzem dovoljenja za ponudnika storitev v zvezi s kriptosredstvi osebam, navedenim v točki (a) prvega odstavka 59. člena Uredbe 2023/1114/EU,

2.

izdajo in odvzem dovoljenja za javno ponudbo in uvrstitev v trgovanje žetonov, vezanih na sredstva, osebam, navedenim v točki (a) prvega odstavka 16. člena Uredbe 2023/1114/EU,

3.

prejem in potrditev popolnosti uradnega obvestila ponudnika storitev v zvezi s kriptosredstvi oseb, navedenih v točki (b) prvega odstavka 59. člena Uredbe 2023/1114/EU, z izjemo družb za izdajo elektronskega denarja,

4.

odobritev bele knjige in prejem uradnega obvestila kreditne institucije, ki želi na podlagi 17. člena Uredbe 2023/1114/EU javno ponuditi in uvrstiti v trgovanje žeton, vezan na sredstva,

5.

odobritev sprememb poslovnega modela oziroma bele knjige o kriptosredstvu za žetone, vezane na sredstva, v skladu s 25. členom Uredbe 2023/1114/EU,

6.

prejem uradnega obvestila o beli knjigi in morebitnih tržnih sporočilih kriptosredstva, ki ni e-denarni žeton ali žeton, vezan na sredstva, v skladu z 8. členom Uredbe 2023/1114/EU,

7.

prejem uradnega obvestila o spremembah bele knjige in morebitnih spremembah tržnih sporočil za kriptosredstva, ki niso žetoni, vezani na sredstva, ali e-denarni žetoni v skladu z Uredbo 2023/1114/EU, na podlagi 12. člena Uredbe 2023/1114/EU, in

8.

izdajo dovoljenja predlagane pridobitve kvalificiranega deleža v izdajatelju žetona, vezanega na sredstva v skladu z 41. členom Uredbe 2023/1114/EU oziroma v ponudniku storitev v zvezi s kriptosredstvi v skladu s 83. členom Uredbe 2023/1114/EU.

(2)

Banka Slovenije je pristojna za:

-

prejem uradnega obvestila o beli knjigi oseb, ki dajejo v javno ponudbo e-denarne žetone ali zaprosijo za njihovo uvrstitev v trgovanje, navedenih v točki (b) prvega odstavka 48. člena Uredbe 2023/1114/EU, in

-

prejem uradnega obvestila družb za izdajo elektronskega denarja, ki nameravajo opravljati skrbništvo in upravljanje kriptosredstev v imenu strank ter storitve prenosa kriptosredstev v imenu strank v zvezi z e-denarnimi žetoni, ki jih izdajajo, na podlagi četrtega odstavka 60. člena Uredbe 2023/1114/EU.

(3)

Agencija pridobi nezavezujoče mnenje Banke Slovenije pred potrditvijo popolnosti uradnega obvestila kreditne institucije iz 3. točke prvega odstavka tega člena, potrditvijo bele knjige ter uradnega obvestila kreditne institucije iz 4. točke prvega odstavka tega člena ter odobritvijo sprememb bele knjige o kriptosredstvu za žetone, vezane na sredstva iz 5. točke prvega odstavka tega člena.

(4)

Za postopke odločanja pristojnega organa iz prvega oziroma drugega odstavka tega člena se smiselno uporablja zakon, ki ureja trg finančnih instrumentov, oziroma zakon, ki ureja Banko Slovenije, zakon, ki ureja bančništvo, in zakon, ki ureja plačilne storitve, storitve izdajanja elektronskega denarja in plačilne sisteme.

(5)

V skladu s sedmim odstavkom 81. člena Uredbe 2023/1114/EU agencija predpiše podrobnejša merila, ki se uporabljajo za ocenjevanje znanja in kompetenc za izpolnjevanje obveznosti fizičnih oseb, ki v imenu ponudnikov storitev v zvezi s kriptosredstvi zagotavljajo svetovanje o kriptosredstvih ali podajajo informacije o kriptosredstvih ali storitvah v zvezi s kriptosredstvi.

4. člen

(pristojna organa za nadzor)

(1)

Agencija je pristojna za nadzor v zvezi z izvajanjem Uredbe 2023/1114/EU in tega zakona:

-

nad osebami, ki dajejo v javno ponudbo ali uvrstijo v trgovanje kriptosredstva, ki niso žetoni, vezani na sredstva, ali e-denarni žetoni v skladu z Uredbo 2023/1114/EU,

-

nad osebami, ki opravljajo storitve v zvezi s kriptosredstvi v skladu z Uredbo 2023/1114/EU, z izjemo družb za izdajo elektronskega denarja, ko opravljajo skrbništvo in upravljanje kriptosredstev v imenu strank ter storitve prenosa kriptosredstev v imenu strank v zvezi z e-denarnimi žetoni, ki jih izdajajo na podlagi 60. člena Uredbe 2023/1114/EU,

-

nad osebami, ki dajejo v javno ponudbo ali uvrstijo v trgovanje žetone, vezane na sredstva v skladu z Uredbo 2023/1114/EU, in

-

v zvezi s preprečevanjem in prepovedjo zlorab trga, ki vključuje kriptosredstva, v skladu z Uredbo 2023/1114/EU.

(2)

Če je to potrebno za dosego namena nadzora nad osebami, ki opravljajo storitve v zvezi s kriptosredstvi, ali osebami, ki dajejo v javno ponudbo ali uvrstijo v trgovanje žetone, vezane na sredstva, lahko agencija opravi pregled poslovanja ter zahteva ustrezna poročila in informacije od:

-

oseb, ki so z osebami, ki opravljajo storitve v zvezi s kriptosredstvi, ali z osebami, ki dajejo v javno ponudbo ali uvrstijo v trgovanje žetone, vezane na sredstva, v razmerju tesne povezanosti,

-

oseb, na katere je oseba, ki opravlja storitve v zvezi s kriptosredstvi ali oseba, ki daje v javno ponudbo ali uvrsti v trgovanje žetone, vezane na sredstva, prenesla pomemben del svojih poslovnih procesov, in

-

imetnikov kvalificiranih deležev v osebi, ki opravlja storitve v zvezi s kriptosredstvi ali osebi, ki daje v javno ponudbo ali uvrsti v trgovanje žetone, vezane na sredstva.

(3)

Če je za nadzor nad posamezno osebo iz prejšnjega odstavka pristojen drug nadzorni organ, agencija opravi pregled poslovanja te osebe v sodelovanju z njim, v skladu z zakonom, ki ureja trg finančnih instrumentov.

(4)

Za dosego namena nadzora nad osebo, ki opravlja storitve v zvezi s kriptosredstvi ali osebo, ki daje v javno ponudbo ali uvrsti v trgovanje žetone, vezane na sredstva, je agencija pristojna in odgovorna tudi za nadzor nad:

-

člani uprave osebe, ki opravlja storitve v zvezi s kriptosredstvi ali osebe, ki daje v javno ponudbo ali uvrsti v trgovanje žetone, vezane na sredstva,

-

imetniki kvalificiranih deležev osebe, ki opravlja storitve v zvezi s kriptosredstvi ali osebe, ki daje v javno ponudbo ali uvrsti v trgovanje žetone, vezane na sredstva,

-

člani nadzornega sveta osebe, ki opravlja storitve v zvezi s kriptosredstvi ali osebe, ki daje v javno ponudbo ali uvrsti v trgovanje žetone, vezane na sredstva, in

-

člani upravnega odbora, ki niso izvršni direktorji osebe, ki opravlja storitve v zvezi s kriptosredstvi ali osebe, ki daje v javno ponudbo ali uvrsti v trgovanje žetone, vezane na sredstva.

(5)

Banka Slovenije je pristojna za nadzor v zvezi z izvajanjem Uredbe 2023/1114/EU in tega zakona:

-

nad osebami, ki imajo dovoljenje za dajanje e-denarnih žetonov v javno ponudbo ali njihovo uvrstitev v trgovanje, v skladu z Uredbo 2023/1114/EU, in

-

družbami za izdajo elektronskega denarja, ko opravljajo skrbništvo in upravljanje kriptosredstev v imenu strank ter storitve prenosa kriptosredstev v imenu strank v zvezi z e-denarnimi žetoni, ki jih izdajajo, na podlagi 60. člena Uredbe 2023/1114/EU.

(6)

Agencija opravlja nadzor iz druge in tretje alineje prvega odstavka tega člena v sodelovanju z Banko Slovenije pri osebah, nad katerimi v skladu z zakonom, ki ureja trg finančnih instrumentov, agencija opravlja nadzor nad opravljanjem investicijskih storitev in poslov v sodelovanju z Banko Slovenije.

5. člen

(pristojnost za sodelovanje)

(1)

Agencija je pristojna za sodelovanje pri izvajanju nalog določenih z Uredbo 2023/1114/EU in tem zakonom, s pristojnimi organi drugih držav članic in ESMA.

(2)

Banka Slovenije je pristojna za sodelovanje pri izvajanju nalog določenih z Uredbo 2023/1114/EU in tem zakonom, s pristojnimi organi drugih držav članic in EBA.

6. člen

(način opravljanja nadzora)

(1)

Banka Slovenije in agencija opravljata nadzor nad izvajanjem Uredbe 2023/1114/EU in tega zakona:

-

s spremljanjem, zbiranjem in preverjanjem informacij, poročil in obvestil, pripravljenih ter objavljenih v skladu z Uredbo 2023/1114/EU,

-

s pridobivanjem informacij in opravljanjem pregledov poslovanja,

-

z izrekanjem nadzornih ukrepov iz 7. člena tega zakona in

-

z izrekanjem sankcij zaradi prekrškov.

(2)

Pristojni organ pri določanju ukrepov nadzora in višine glob upošteva vse pomembne okoliščine kršitve, tako da se z izrečenimi ukrepi zagotovi učinkovita odprava kršitev in preprečijo nadaljnja ravnanja ali opustitve, ki pomenijo kršitev Uredbe 2023/1114/EU oziroma tega zakona.

7. člen

(nadzorni ukrepi)

(1)

Če pristojni organ pri nadzoru ugotovi kršitev Uredbe 2023/1114/EU ali tega zakona, izreče naslednje nadzorne ukrepe:

-

odredi ukrepe, potrebne za odpravo ugotovljene kršitve, in

-

izda ali odredi druge ukrepe in dejanja v skladu z Uredbo 2023/1114/EU ali tem zakonom.

(2)

Za izrekanje nadzornih ukrepov agencije in Banke Slovenije v posamičnih zadevah se smiselno uporablja zakon, ki ureja trg finančnih instrumentov, zakon, ki ureja Banko Slovenije, zakon, ki ureja bančništvo, in zakon, ki ureja plačilne storitve, storitve izdajanja elektronskega denarja in plačilne sisteme.

8. člen

(preiskovalna dejanja, za katera je potrebna odredba sodišča)

Zakon o izvajanju Uredbe (EU) o trgih kriptosredstev (ZIUTK)

Časovnica