na dokumentu
Nalaganje dokumenta...
Navodilo za izvajanje Sklepa o poročanju podatkov s področja preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 105-2234/2021, stran 6543 DATUM OBJAVE: 2.7.2021
VELJAVNOST: od 3.7.2021 / UPORABA: od 3.7.2021
RS 105-2234/2021
Verzija
1 / 1
Čistopis se uporablja od 3.7.2021 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 13.2.2026: AKTUALEN.
2234. Navodilo za izvajanje Sklepa o poročanju podatkov s področja preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma
Na podlagi tretjega odstavka 29. člena Zakona o Banki Slovenije (Uradni list RS, št. 72/06 – uradno prečiščeno besedilo, 59/11 in 55/17) ter 5. člena Sklepa o poročanju podatkov s področja preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma (Uradni list RS, št. 64/21) izdaja guverner Banke Slovenije
N A V O D I L O
za izvajanje Sklepa o poročanju podatkov s področja preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma
za izvajanje Sklepa o poročanju podatkov s področja preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma
1. SPLOŠNE DOLOČBE
1.1 Področje urejanja
To navodilo podrobneje ureja način in vsebino poročanja podatkov s področja preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma (v nadaljevanju: Vprašalnik PPDFT) na podlagi Sklepa o poročanju podatkov s področja preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma (v nadaljevanju: Sklep).
1.2 Predmet poročanja
Obvezniki poročanja (v nadaljevanju tudi: banke oziroma hranilnice) morajo v skladu s Sklepom zagotoviti podatke za izpolnitev Vprašalnika PPDFT o:
-
inherentnem tveganju, ki obsega podatke o tveganjih glede na posamezne skupine ali vrste strank, geografskega tveganja, produktov, storitev in transakcij, distribucijskega kanala ter drugih tveganj;
-
kontrolnem okolju, ki vsebuje informacije o sistemu notranjih politik, postopkov in kontrol, ki jih je obveznik poročanja vzpostavil z namenom blažitve tveganj pranja denarja in financiranja terorizma;
-
pooblaščencu za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma in namestnikih pooblaščenca (ime, priimek, funkcija in kontaktni podatki: telefon in elektronski naslov) ter odgovornem članu uprave ali poslovodstva za področje preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma (ime, priimek).
Za namene poročanja iz prejšnjega odstavka je temu navodilu priložen Vprašalnik PPDFT, ki vključuje:
-
I – inherentno tveganje,
-
K – kontrolno okolje (vključuje tudi podatke o pooblaščencu za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma ter njegovih namestnikih).
1.3 Način poročanja
Obvezniki poročanja posredujejo podatke Vprašalnika PPDFT Banki Slovenije v datoteki XML na način, določen v 2. točki tega navodila, upoštevajoč tehnične zahteve in postopke za izmenjavo podatkov med Banko Slovenije in poslovnimi subjekti, ki so objavljeni na spletni strani: https://www.bsi.si/porocanje/za-razvijalce/tehnicna-navodila-in-xml-sheme/ppdft-porocanje-banki-slovenije.
1.4 Rok za posredovanje poročil
Obvezniki poročanja v skladu s Sklepom podatke poročajo letno, najpozneje do 30. aprila tekočega leta, in sicer za poročevalsko obdobje predhodnega leta po končnem stanju na dan 31. 12 (v nadaljevanju: poročevalsko leto).
2. IZPOLNJEVANJE VPRAŠALNIKA PPDFT