678. Pravilnik o pogojih za opravljanje poslov borzno posredniških družb
Na podlagi tretjega odstavka 39. člena in 5. alinee 46. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS. št. 6/94) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev
PRAVILNIK
o pogojih za opravljanje poslov borzno posredniških družb.
Ta pravilnik določa kadrovske, tehnične, finančne in organizacijske pogoje, ki jih morajo izpolnjevati borzno posredniške družbe za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji ter listine o izpolnjevanju teh pogojev, ki jih je potrebno priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje poslov borzno posredniške družbe.
II. KADROVSKI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV
Najmanj polovica članov uprave oziroma poslovodstva borzno posredniške družbe mora izpolnjevati naslednje pogoje:
-
da ima opravljen splošni del strokovnega izpita za borznega posrednika,
-
da ima najmanj visoko strokovno izobrazbo,
-
da ima najmanj tri leta delovnih izkušenj.
Borzno posredniška družba mora imeti za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji pooblaščena najmanj dva borzna posrednika, ki izpolnjujeta naslednje pogoje:
-
da imata opravljen strokovni izpit za borznega posrednika, za vsakega izmed poslov, za katerega je borzno posredniška družba vložila zahtevo za izdajo dovoljenja,
-
da imata najmanj visoko strokovno izobrazbo,
-
da imata najmanj dve leti delovnih izkušenj.
(1)
Ne glede na določbo 2. in 3. člena tega pravilnika izpolnjuje borzno posredniška družba kadrovske pogoje za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji tudi, če en član uprave oziroma poslovodstva borzno posredniške družbe, oziroma eden od dveh pooblaščenih borznih posrednikov ne izpolnjuje pogoja iz druge ali tretje alinee 2., oziroma pogoja iz druge in tretje alinee 3. člena tega pravilnika, če Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija) oceni, da neizpolnjevanje tega pogoja ne vpliva bistveno na celotno kadrovsko, finančno, tehnično in organizacijsko usposobljenost borzno posredniške družbe za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji.
(2)
Za pridobitev ocene iz prejšnjega odstavka lahko Agencija odloči, da člane uprave oziroma poslovodje borzno posredniške družbe in osebo, ki ne izpolnjuje predpisanih kadrovskih pogojev, pozove na predstavitev poslovanja borzno posredniške družbe.
Borzni posrednik, ki je pri pooblaščenem udeležencu pooblaščen za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji, ne sme biti hkrati pooblaščen za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji pri drugem pooblaščenem udeležencu.
III. TEHNIČNI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV
